中国人民银行关于印发《证券公司管理暂行办法》的通知
中国人民银行
中国人民银行关于印发《证券公司管理暂行办法》的通知
1990年10月12日，中国人民银行
中国人民银行各省、自治区、直辖市分行、计划单列城市分行：
为加强对证券公司的管理，根据《中华人民共和国银行管理暂行条例》，总行制定了《证券公司管理暂行办法》，现发给你们，并就有关问题通知如下：
一、设立证券公司须经人民银行当地省、自治区、直辖市、计划单列城市分行审核，报中国人民银行总行批准。
二、证券公司目前只限在省、自治区、直辖市、计划单列城市和第一、二批国库券转让试点城市设立。
三、证券公司可在公司所在地的城市内设立营业点和代办点，可在所在地城市之外设立代办点。证券公司原则上不跨地区设立分支机构，各地应严格控制；个别的确需设立的，由人民银行省、自治区、直辖市分行审核后，报人民银行总行批准。
四、各地人民银行出资开办的证券公司可以保留，由省、自治区、直辖市、计划单列城市分行审查后，报总行办理重新登记和换发《经营金融业务许可证》手续。
五、各地人民银行要加强对证券公司的管理。对本地区内未经人民银行批准擅自设立的证券公司，要进行清理，除个别确属社会需要，办得好的，由人民银行省、自治区、直辖市、计划单列城市分行审查后，报总行审批外，其余的一律撤销。
附：证券公司管理暂行办法
第一章 总 则
第一条 为加强对证券经营机构的管理，根据《中华人民共和国银行管理暂行条例》，特制定本办法。
第二条 本办法所称证券公司是指依本办法规定设立的、专门经营证券业务、具有独立企业法人地位的金融机构。
第三条 中国人民银行是国家证券管理机关，证券公司必须接受中国人民银行的领导、管理、稽核、监督和协调。
第二章 机构管理
第四条 设立证券公司必须报经中国人民银行批准。
第五条 证券公司可由经中国人民银行批准可以办理投资业务的金融机构和其他经中国人民银行批准可以组建证券公司的单位出资组建。
第六条 设立证券公司应具备下列条件：
一、符合经济发展的需要；
二、有不少于人民币1000万元的实收货币资本金；
三、有熟悉证券业务的从业人员和管理人员；
四、有固定的交易场所和合格交易设施。
第七条 设立证券公司应向中国人民银行提出申请，填写由中国人民银行提供的《设立证券经营机构申请登记表》，并向中国人民银行提交下列文件：
一、可行性报告；
二、公司章程；
必须载有机构名称、所在地、经营宗旨、资本金、业务范围、公司的性质、组织形式和经营管理等内容。
三、开户银行出具的验资证明；
四、公司主要负责人和业务人员的资格证明；
五、人民银行认为必要的其他文件。
第八条 经批准的证券公司应在自批准之日起的二十天之内，向中国人民银行领取《经营金融业务许可证》。
证券公司应在自批准之日起四十天之内向工商行政管理局办理登记注册手续，并应在自开业之日起三十天内向当地税务机关办理税务登记。
证券公司自批准之日起四个月内未开业者，原批准文件失效。
第九条 证券公司作下列变动，必须经中国人民银行批准：
一、扩大经营业务范围；
二、变更资本金总额；
三、变更地址；
四、修改公司章程；
五、设立证券业务的代办点；
六、连续停业一个月以上或半年中累计停业三个月以上；
七、与其他机构合并或其营业的全部或部分转让他人或接受他人转让。
第十条 证券公司设立分支机构应报经中国人民银行批准。
第十一条 撤销证券公司须以书面形式向中国人民银行原批准单位提出申请，经批准后，方可终止业务活动，并在中国人民银行和有关部门的监督下清理债权债务，缴销《经营金融业务许可证》，持中国人民银行的批准撤销文件，向工商行政管理部门报请缴销《营业执照》。
第三章 业务范围
第十二条 证券公司必须经营下列业务：
一、代理证券发行业务；
二、自营、代理证券买卖业务；
三、代理证券还本付息和红利的支付。
第十三条 经中国人民银行批准，证券公司还可经营下列业务中的一种或几种：
一、证券的代保管和证券的鉴证；
二、接受委托代收证券本息和红利；
三、接受委托办理证券的登记和过户；
四、证券贴现和证券抵押贷款；
五、证券投资咨询；
六、人民银行批准的其他业务。
第四章 管理监督
第十四条 证券公司应依照国家有关管理规定和中国人民银行制定和认可的业务管理制度，本着合法经营、公平交易的原则，开展业务活动。
第十五条 证券公司应保持其资产合理的流动性。
证券公司帐户上持有的证券其市场价值总额不得超过公司资本金的80％；同一证券的持有量不得超过公司资本金的30％；持有同一企业股票的数额不得超过该企业股份总额的5％和本公司资本金的10％。
中国人民银行有权根据经济形势的变化对以上比例进行必要的调整。
第十六条 证券公司应每年从其盈利中提取3％以上的交易损失准备金存缴中国人民银行。
交易损失准备金只能用于填补证券交易的损失，不得挪作他用。
第十七条 证券公司不得从事操纵市场价格、内部交易、欺诈和其他以影响市场行情从中渔利的行为和交易。
第十八条 证券公司应按中国人民银行的要求、按时报送业务报表，并在每个会计年度结束后的三个月内向中国人民银行提交营业报告书和下列经过人民银行指定的会计（审计）事务所审计的财务报表：资产负债表、损益报表、以及中国人民银行要求提供的其他文件和资料。
第十九条 中国人民银行在必要时，可要求证券公司提交有关该公司交易和资产状况的材料；有权指派人员检查该公司的营业、财产状况、帐簿文件及其他有关文件，并向社会公布检查结果。
第二十条 中国人民银行有权对违反本办法第四条、第五条、第九条、第十条、第十一条、第十二条、第十三条、第十五条、第十六条、第十七条、第十八条的机构，视情节轻重，给予以下处罚：
一、通报批评；
二、没收非法所得；
三、罚款；
四、拍卖库存证券；
五、责令部分或全部停业整顿；
六、撤销公司。
以上处罚，可以并处。
第五章 附 则
第二十一条 本办法由中国人民银行负责解释和组织实施。
第二十二条 本办法自发布之日起生效。
辽宁省信息产业厅关于发布《计算机信息系统集成项目经理资质管理办法（试行）》的通知
辽宁省信息产业厅
关于发布《计算机信息系统集成项目经理资质管理办法（试行）》的通知
各省、自治区、直辖市信息产业主管部门：
为提高计算机信息系统集成项目管理水、保证信息工程建设质量，信息产为嘀嗒决定在计算机信息系统集成行业推行项目经理制度。现将《计算机信息系统集成项目经理资质管理办法（试行）》予以发布，自2002年10月1日起试行。
二00二年八月二十八日
计算机信息系统集成项目经理资质管理办法
(试行)
第一章 总 则
第一条 为了促进计算机信息系统集成业发展，规范行业管理，提高计算机信息系统集成项目管理水平和项目建设质量，制定本办法。
第二条 本办法适用于中华人民共和国境内从事计算机信息集成业务企、事业单位的系统集成项目经理的资质管理。
第三条 本办法所称计算机信息系统集成项目经理（以下简称系统集成项目经理），是指从事计算机系统集成业务的企、事业单位（以下简称系统集成企、事业单位）法定代表人在计算机信息系统集成项目（以下简称系统集成项目）中的代表人，是受系统集成企、事业单位法定代表人委托对系统集成项目全面负责的项目管理者。
第四条 信息产业部负责全国系统集成项目经理资质的管理工作。省、自治区、直辖市信息产业主管部门根据信息产业部的授权负责辖区系统集成项目经理资质的管理工作。
第二章 系统集成项目经理的资质等级及评定条件
第五条 系统集成项目经理分为项目经理、高级项目经理和资深项目经理三个级别。
第六条 项目经理应当符合下列条件：
（一）参加信息产业部指定培训机构组织的项目经理培训，并取得项目经理培训合格证；
（二）具有IT相关专业学历且从事信息系统集成相关工作，如非IT相关专业则要加考IT专业知识。学历、职称及工作经历应符合下列条件之一：
1、具有专科学历且从事信息系统集成相关工作不少于4年；
2、具有本科以上学历且从事信息系统集成相关工作不少于2年；
3、具有中级专业技术职称且从事信息系统集成相关工作不少于1年。
（三）近2年管理过、或作为项目组主要成员参与管理过的系统集成项目未发生过责任事故，其中验收完成的系统集成项目应符合下列条件之一：
1、至少有2项合同额在200万元以上的系统集成项目；
2、完成系统集成项目总额500万元以上，其中至少一项合同额在100万元以上、软件费用不低于30% 的系统集成项目。
第七条 高级项目经理应当符合下列条件：
（一）参加信息产业部指定培训机构组织的相应的项目经理培训并取得培训合格证；
（二）获得项目经理资质不少于3年（成绩特别突出者可破格）；
（三）具有本科以上（含本科）学历或中级以上（含中级）专业技术职称；
（四）作为项目负责人或主要管理人员近3年管理过的系统集成项目未发生过责任事故，其中验收完成的系统集成项目应符合下列条件之一：
1、至少有1项合同额在1200万元人民币以上、软件费用不低于30%的系统集成项目；
2、系统集成项目总额3000万元以上，其中至少2项合同额在500万元以上、软件费用不低于30%的系统集成项目。 第八条 资深项目经理应当符合下列条件：
（一）参加信息产业部指定培训机构组织的相应的项目经理培训并取得培训合格证；
（二）获得高级经理资质不于5年；
（三）具有硕士以上（含硕士）学位，或具有高级以上（含高级）专业技术职称；
（四）具有在一、二级计算机信息系统集成资质的企、事业单位中担任过高级技术管理职务的经历；
（五）近5年管理过的系统集成项目未发生过责任事故，并且具有组织管理大规模复杂系统集成项目的经验，其中验收完成的系统集成项目应符合下列条件之一：
1、至少有2项合同额在3000万元人民币以上、软件费用不低于30%的系统集成项目；
2、至少有4项合同额在1500万元以上、软件费用不低于30%的系统集成项目； 第三章 系统集成项目经理的职责及执业范围
第九条 系统集成项目经理在项目实施中履行下列职责：
（一）贯彻执行国家和项目所在地政府的有关法律、法规和政策，执行所在单位的各项管理制度和有关技术规范标准；
（二）对系统集成项目实施进行有效控制，确保项目质量和工期，努力提高经济效益；
（三）严格执行财务制度，加强财务管理，严格控制项目成本；
（四）执行系统集成企、事业单位规定的应由系统集成项目经理负责履行的各项条款。
第十条 系统集成项目经理在项目管理过程中，应当按照项目合同规定，在系统集成企业、事业单位法定代表人授权范围内，行使下列管理权力：
（一）组织项目实施队伍；
（二）组织制订系统集成项目的实施方案，协调管理系统集成项目实施相关的人力、设备等资源；
（三）协调系统集成项目内外部关系，受委托签署有关合同、协议或其它文件；
（四）系统集成企、事业单位赋予的其他权利。
第十一条 项目经理、高级项目经理和资深项目经理按其资质条件可分别承担下列相应的信息系统集成项目：
（一）项目经理可承担合同额800万元以下（含800万元）的系统集成项目，或在高级项目经理的指导下可承担合同额1500万元以下（含1500万元）的系统集成项目。
（二）高级项目经理可承担合同额5000万元以下（含5000万元）的系统集成项目。
（三）资深项目经理可承担各种规模的系统集成项目。 第四章 系统集成项目经理资质的申请及审批
第十二条 申请系统集成项目经理资质的，应通过所在单位向审批机关提交下列申请材料： （一）计算机信息系统集成项目经理资质申报表（以下简称申报表）。
（二）经由信息产业部指定培训机构的统一培训，并取得相应的系统集成项目经理培训合格证明； 申请单位应当向所在地信息产业主管部门或计算机信息系统集成资质认证工作办公室提交申报表及有关材料。
第十三条 对系统集成项目经理的资质审查包括以下内容：
（一）信息系统集成项目经理培训合格证书；
（二）申请人的学历、学位证书、专业技术职称证书（复印件）；
（三）申请人从事系统集成项目管理的工作简历和主要业绩。
第十四条 信息系统集成项目经理的审批
（一）省、自治区、直辖市信息产业主管部门组织对项目经理的资质审查和审核，审批结果报信息产业部备案后颁发项目经理资质证书。
（二）信息产业部计算机信息系统集成资质认证工作办公室组织对高级项目经理和资深项目经理资质的审查，审查结果报信息产业部审批。结审批通过者颁发相应级别的系统集成项目经理资质证书。
第十五条 信息系统集成项目经理资质证书由信息产业部统一印制。
第五章 系统集成项目经理的监督管理
第十六条 系统集成项目经理培训合格证持有者，自领取合格证起两年内未获得系统集成项目资质的，培训合格证自动失效。
第十七条 每两年对系统集成项目经理资质进行一次年审。年审结论为合格、不合格、不在岗三种。 省、自治区、直辖市计算机信息系统集成资质认证工作办公室负责辖区项目经理资质的年审工作。信息产业部计算机信息系统集成资质认证工作办公室负责对全国高级项目经理和资深项目经理资质的年审工作。
第十八条 一次年审结论为“不合格”或“不在岗”者，降低其资质等级一级。连续两次年审结论为“不合格”者，取消其资质。连续两次年审结论为“不在岗”者，需重新申请资质，具体申请方法按本办法的第四章办理。 逾期不参加年审者，视为自动放弃资质。
第十九条 系统集成项目经理达到更高资质等级条件的，可提出升级申请。具体升级办法按本法第十二条的规定办理。
第二十条 系统集成企、事业单位应当聘任具有系统集成项目，并给予系统集成项目经理相应待遇。具体聘任方式及待遇由系统集成企、事业单位自行规定。
第二十一条 对于弄虚作假或者以不正当手段取得系统集成项目经理资质证书的个人和相关单位，由发证机关收回其资质证书，并在四年内不再受理其申请。
第二十二条 对于伪造、涂改、出卖或转让系统集成项目经理资质证书、系统集成项目经理培训合格证的个人和相关单位，由资质管理部门视情节轻重分别给予批评、扣留资质证书（或培训合格证书）、或取消资质的处罚。情节严重的，将追究法律责任。
第二十三条 被降低资质等级的系统集成项目经理，一年后才能重新申请原资质等级。被取消系统集成项目经理资质证书的，两年后才能重新申请系统集成项目经理资质。
第六章 附 则
第二十四条 本办法由信息产业部计算机信息系统集成资质认证管理委员会组织实施。
第二十五条 本办法自2002年10月1日起试行。
