《甘肃省全民所有制工业企业转换经营机制实施办法（试行）》
甘肃省人民政府
《甘肃省全民所有制工业企业转换经营机制实施办法（试行）》
甘肃省人民政府
第一章 总则
第一条 为加快我省全民所有制工业企业转换经营机制，建立社会主义市场经济体制，根据《全民所有制工业企业转换经营机制条例》(以下简称《条例》)，结合甘肃实际，特制定本实施办法。
第二条 企业转换经营机制的途径和目标是：通过理顺产权关系，实行政企分开，落实企业自主权，使企业真正成为自主经营、自负盈亏、自我发展、自我约束的法人和市场竞争的主体，并承担国有资产保值、增值的责任。
第二章 落实企业经营自主权
第三条 企业资产经营形式。
企业可实行下列资产经营形式：
（一）承包经营责任制。继续推行“基数包干、超收分成；基数递增包干；基数定额包干、超收分档分成”的办法。对政策性亏损的企业实行“核定亏损、定额包干、超亏不补、减亏分成”的办法。仍在承包期中的企业，承包办法原则不变。少数承包基数明显不合理的，可做适当调整
。
新一轮承包的企业，有条件的可以从利润承包转为资产承包，实行资产经营承包责任制。把企业资产的保值、增值以及资产经营效益作为主要考核内容，通过行业资金利润率的比较，考核企业资产经营效率和效益，实行工资总额与资产经营效益和资产保值、增值等指标挂钩。
选择一批技术改造任务重的大中型企业，实行投入产出总承包，把承包期同改造和扩建周期、产品生命周期相衔接，使企业有足够的财力完成改造和扩建任务；同时明确资产经营内容，长期稳定国家与企业间的责、权、利关系，使企业自主经营、自负盈亏。
（二）股份制。除国家规定的仍采取国家独资形式的少数企业外，国有大中型企业可按照国家关于股份制的规定，逐步改造成股份公司；小型国有企业，可以改为股份合作企业；新建或扩建企业可组建成股份制企业。企业按国家规定实行股份制的，股份有限公司和省属企业、中央在甘
企业改造或组建有限责任公司由省体改委会同有关部门审批；地、州、市和省级开发区的企业改造或组建有限责任公司，由当地体改部门或开发区管委会审批，报省体改委备案；改为股份合作企业的，由企业主管部门审批。
（三）租赁经营责任制。小型工业企业可按国务院颁布的《全民所有制小型工业企业租赁经营暂行条例》实行租赁经营，经政府有关部门同意可向境内外承租人出租。境外承租人租赁经营的，按“三资”企业办法办理有关手续。允许小型企业出租给集体或个人经营，改为国有民营企业
。
（四）税利分流。创造条件逐步试行税利分流，统一税收税率，免除企业税后负担，实行税后还贷。 （五）比照“三资”企业的管理方式进行经营。有条件的企业可申请采取“三资”企业的制度和管理方式经营。
（六）实行“一厂多制”。支持和鼓励全民企业兴办集体企业、乡镇企业、合资或合作企业。
（七）国务院和省政府认可的其他资产经营形式。
企业的资产经营形式，当前以完善承包制为主，积极试行股份制，逐步实行税利分流。具体资产经营形式可由企业自行提出，报政府有关部门批准；也可由政府有关部门提出，与企业协商后确定，并将资产经营的具体内容一并载入与企业签订的合同文本。
第四条 生产经营决策权。
企业根据市场需求和国家宏观计划指导，自主确定生产经营范围。除法律、法规和国务院有特殊规定的外，各级政府、部门有关限制企业生产经营范围的规定一律废止。企业可以实行综合性经营和跨行业经营。企业变更经营范围或者实行转产，凡符合国务院和省政府产业政策导向的，
由工商行政管理部门直接办理变更登记手续。
国务院计划部门下达的指令性计划，由省计委在年度计划中统一编制下达产品计划。省计划部门确定下达的极少数关系国计民生的指令性计划产品，生产企业必须按计划提供产品，由供需双方签订合同。省级其他部门和各地、州、市、县不得向企业下达或追加指令性计划。
计划部门在给企业下达指令性计划的同时，应保证与生产相关的能源、原材料、运输等基本条件，并组织生产企业与需方签订合同。否则，企业有权调整指令性计划。由于不执行合同造成经济损失的，由违反合同一方承担责任。
第五条 产品、劳务定价权。
除国务院物价部门直接管理的产品价格外，省物价委只管理极少数必要的产品价格和劳务收费，并制定和颁发产品和收费管理目录。目录以外的全部放开，由企业自主定价，并接受物价部门的指导、监督。企业试生产属物价部门管理价格的新产品，可自定新产品试销价。
省级其他部门和各地、州、市、县不得擅自制定商品价格管理目录。
第六条 产品销售权。
企业销售指令性计划以外产品及指令性计划超产部分产品，可以自定销售对象、销售渠道和销售方式。废除地方政府和部门有关限制企业产品销售的规定。
企业按指令性计划生产的产品，需方或政府指定的收购单位必须按定购合同收购。不按合同收购的由计划部门协调解决。协调解决不了的，企业可提请经济合同仲裁机构进行仲裁或向法院起诉，并有权停止生产。已生产的产品可自行销售。由此造成的损失由需方或收购单位按《经济合
同法》规定给予赔偿。
第七条 物资采购权。
企业所需各类物资的供货渠道、供货单位、供货形式、供货品种、价格以及物资的调剂串换等均由企业自主决定。任何地区和单位不得以任何理由和方式加以于预。严格禁止任何部门和单位以任何方式、手段硬性规定企业购买其自设定点的商品或向企业指定供货单位或供货渠道。
第八条 进出口权。
集团公司、企业集团和有出口创汇能力的企业可按规定申请并获得进出口经营权。有进出口权的各类企业均可开展外贸代理或挂户业务。被代理或被挂户企业享受与有进出口经营权企业同等的出口退税、外汇留成及银行贷款等政策。有自营进出口权的企业，在获得出口配额、许可证及
出口退税等方面享有外贸企业的同等待遇。国家赋予自营进出口企业的各项权利直接下放给企业，任何部门不得截留。
没有获得进出口权的企业，可以在全国范围内自行选择外贸代理企业、出口口岸和报关口岸从事进出口业务，并有权直接参与同外商谈判。允许有条件的企业在本省外贸企业挂户经营。
外贸公司、有进出口经营权的企业可以同其他企业联营、合作、参股、兼并、组建企业集团，用足用活进出口权，带动其他企业扩大进出口业务。
企业从国外进口主要原器件，加工组装产品用于出口的，可以向兰州海关申请设立保税仓库。企业通过易货贸易换回的商品，可以自用，也可以直接在国内市场销售或者向第三国出口，超越经营范围的由工商行政管理部门审核并发给经营许可证。
有独立开展外经业务能力的企业，可以经省外贸主管部门报国家经贸部批准取得外经权，自行组织外经活动；没有自营外经能力的企业，可以联合开展对外承揽工程、技术合作和劳务输出，中小型项目报省经贸委批准，大型项目由省经贸委审核后报国家经贸部批准。
企业留成外汇应直接进入出口企业的留成外汇帐户，任何部门不得截留和拖延。有偿上缴外汇后，应按当时的调剂价将人民币及时返还给企业。留成外汇允许企业自主使用，允许企业在外汇调剂市场自由调剂。
有进出口自主权和生产出口产品的企业，可根据需要自行确定本企业经常出入境业务人员名额，向省外事办公室申报办理一次性审批、一年内多次有效的出境手续。
第九条 投资决策权。
企业留用资金和企业自行筹措的资金，执行新的企业财务制度。
（一）企业以留用资金和自行筹措的资金进行符合产业政策的生产性建设，能够自行解决建设和生产条件的，或者通过各种融资方式筹集资金的基建、技改项目（大型企业3000万元以下，中型企业1000万元以下），由企业自主立项，报计划部门备案并接受监督，依法办理有关手续后开
工。
有关部门办理手续，可以区别情况采取两种办法：凡属高温、高压、剧毒、易燃、易爆的项目，企业必须按规定办理审批手续后开工；其他项目有关部门应公开有关的管理规定和办事程序，企业执行有关规定，不再办理审批手续，但开工前须报有关部门备案。企业如果违反有关规定，
政府有关部门应依法纠正或处理。
企业以留利进行生产性建设或补充流动资金的，由企业申请，经同级税务部门批准，退还企业再投资部分己缴所得税40％税款，所退税款只能用于生产经营性支出。
（二）企业的生产性建设项目需要政府投资或者解决建设加生产条件的，由同意投资或解决有关条件的政府部门批准立项，报计划部门备案。
（三）企业的生产性建设需要银行商业性贷款或发行债券的，由银行进行项目评估后批准立项，有关部门办理手续，报计划部门备案。使用境外贷款的，报政府外资管理部门审批。
（四）企业利用外资的项目，大型企业和企业集团500万美元以下，中型企业200万美元以下由企业自主决定。采取中外合资、合作方式进行更新改造或生产经营的，由企业自主提出，报省政府外资办公室及其指定部门审批，有关部门须在10天内办妥手续。逾期不办的，视为同意。
（五）企业向境外投资或者在境外开办企业的，100万美元以下的项目由省计委会同经贸委审批，100万美元以上的项目经省计委审核后，报国家计委审批。
（六）按国务院和省政府规定需报批的基建、技改项目，由计委负责，会同有关部门审批，并进行一次性项目评估。自接到报告之日起，必须在1个月内予以批复；不符合国家产业政策的项目，应在7日内通知企业。生产性建设项目竣工和投产，由建委组织有关部门进行一次性集中验收
。
（七）企业在保证上交利税的前提下，自主决定增提新产品开发基金，自行选择折旧办法，确定加速折旧的幅度。增提部分免缴能源交通建设基金和预算调节基金。
第十条 留用资金支配权。
企业在实现财产保值、增值的前提下，自主确定税后留利中各项基金的使用比例和用途，年终报财政部门和政府主管部门备案。
企业各项生产性专用基金可以根据生产、建设需要合并使用。企业更新改造基金、大修理基金、新产品开发基金、生产发展基金及后备基金，均可用于购置固定资产、进行技术改造、开发新产品或其他生产性投资，也可用于补充流动资金。
任何部门和单位不得无偿或硬性调拨企业留用资金，不得强令企业以折旧费、大修理费补交上缴利润。
第十一条 资产处置权。
企业可以出租、转让一般性或闲置的设备和建筑物，也可以用一般性和闲置的固定资产作抵押。关键设备、成套设备或者重要建筑物可以出租，经政府主管部门批准也可以抵押或有偿转让。关键设备、成套设备、重要建筑物的范围界限，按国务院或省国有资产管理部门制定并颁布的统
一标准执行。企业处理固定资产，应按国家规定进行资产评估，其所得必须全部用于设备更新和技术改造。
第十二条 联营、兼并权。
企业有权与其他企业、事业单位合作经营、联合经营或组建新的经营实体，自主选择联营形式，政府部门不得于预。联营各方按照各自的责、权、利签订协议，并依据协议规定享有民事权利、承担民事责任。
企业有权按照自愿、有偿的原则兼并其他企业，报政府主管部门备案。
企业联营与兼并不受地区、部门和所有制的限制。
第十三条 劳动用工权。
在城镇范围内，企业有权自主招工。企业可根据法律、法规的规定自行制定招聘职工简章，自主确定招工的时间、条件、方式、数量，报劳动部门备案并接受指导和监督。企业确因城镇招工不足或因特殊需要，经省劳动部门批准，可从农村招用农民合同制职工。
企业自主确定定员、定额和劳动用工形式。企业可以实行合同化管理或全员劳动合同制及其他适合企业特点的用工办法，与职工签订合同或协议，明确双方的责、权、利。企业和职工之间实行双向选择，企业根据生产需要确定劳动岗位，公开考试（考核），择优上岗，实行动态劳动组
合；职工有权通过公平竞争，选择职业和劳动岗位。
企业有权依据法律、法规和企业规章，决定解除劳动合同或辞退、开除职工，职工有权解除劳动合同或辞职。解除劳动合同或辞退、辞职，主动提出的一方须提前一月通知对方企业富余人员的安置，可以采取内部消化、自谋职业、提前退养、社会调剂等方式。企业为安置富金职工开办
的第三产业企业，从获利年度起，实行两年免征、第三年减半征收所得税：对从事饮食、服务、修理修配的，免征营业税两年。富余职工自谋职业并从事个体经营的，由当地工商行政管理部门办理营业执照，一年内免征营业税和所得税。富余职工符合提前5年退休条件的，可按退养办法办?
碛泄厥中酵诵菽炅涫庇缮缁崂投Ｏ詹棵欧⒎叛辖稹?
第十四条 人事管理权。
企业应当建立并落实管理人员的任免、聘用、考核、评议等管理监督制度和工作程序，取消职工的干部和工人身份界限，在企业内部公开考核、选聘管理人员和技术人员。企业自主设置、评聘专业技术职务并确定其待遇，具有专业技术职称的人员可以低评高聘、高评低聘或只评不聘。
企业可以在境内外招聘急需的专业技术人员和管理人员，其职务和待遇由企业确定。从境内招聘的，除在兰州市区落户报劳动、人事部门审批外，其他地方不受限制。从境外招聘的，报省智力引进办及其指定部门批准。人事、公安等部门应在收到企业报告后10天内办妥有关手续。
按人事管理权限，政府及其有关部门行使企业厂长的任免权，授权厂长任免企业副厂级行政管理人员，报政府授权部门备案，或由厂长提请政府授权部门任免。企业中层行政管理人员由厂长任免。经济效益综合指标高于行业平均水平，且逐年上升的企业厂长，可适当放宽任职年龄限制
．由授权管理厂长的部门审批和决定。
企业可以实行党政负责人交叉兼职。小型企业可以推行厂长、书记一人兼。特大型、大型、中型企业的厂长和书记，宜兼则兼，宜分则分。
第十五条 工资、奖金分配权。
企业合理核定起始工资总额后，在坚持工资总额增长幅度低于本企业经济效益增长幅度、职工实际平均工资增长幅度低于本企业劳动生产率增长幅度的前提下，按工效挂钩办法自主确定工资总额，报劳动部门备案。随着实行新的财务和会计制度，逐步将职工工资、奖金、津贴、补贴及
其他工资性收入全部进成本，取消工资总额以外的一切单项奖，劳动部门不再下达企业工资总额使用计划。
企业有权自主确定工资、奖金的分配形式和职工晋级增薪、降级减薪的办法。可根据自己的生产经营特点，选择实行岗位技能工资制或结构工资、计件工资、计时工资、效益工资、含量工资等具体分配形式。企业有权根据职工实际贡献的差别拉开工资、奖金的分配档次，对技术进步和
经营管理有突出贡献的职工给予重奖。
第十六条 内部机构设置权。
企业自主决定内部机构的设立、调整、撤销及人员编制。凡国家规定企业承担的非经济工作，企业在保证做好工作的前提下，可以设立机构、自定编制，也可不设机构、不定编制，由职能相近的机构承担。
任何部门、单位和个人不得强制企业设置上下对口的机构、规定人员编制和级别待遇。企业及管理人员，一律不套用行政级别。
第十七条 拒绝摊派权。
企业有权拒绝任何部门和单位的公开摊派和变相摊派。有关收费、罚款必须严格执行国务院和省政府公布的目录及办法。集资必须按省政府批准的项目和办法进行。对各种摊派和不合理收费、罚款，企业有权拒付并向监察、审计机关检举揭发，或者向法院起诉。
企业缴纳的集资、收费或自愿为社会公益事业、救灾等捐款，应向职工公开。各种捐款应从企业的留用资金中支付。
除法律、国务院和省政府规定的检查、评比外，任何部门和单位不得对企业进行检查、评比、评优、达标、升级、鉴定、考试、考核，同一内容不得重复进行。实行持证检查制度，由省级有关部门按法律和国务院规定颁发证件，并注明检查内容。无证检查的，企业有权拒绝。
第三章 明确企业自负盈亏的责任
第十八条 企业财产的保值、增值。
企业对国家授予其经营管理的财产负有保值、增值责任。企业财产总值由省国有资产管理局指定的注册会计师事务所清产核资和资产评估后确定，实行全额保值，保值率为100％。
企业财产增值率一般不低于银行一年期存款利率或者按我省行业平均资金利润率的一定比例确定。政府有关部门在批准企业资产经营形式时，按国务院和省政府的有关规定，必须确定企业财产保值、增值指标，并载入企业资产经营合同文本。
企业必须严格执行国家财政、税收和国有资产管理的法律、法规。改革企业财务、会计、成本制度，按财政部《企业财务通则》和《企业会计准则》的规定，建立资本金制度、资产负债和损益考核制度，由全部成本法改为制造成本法。企业必须每年对财产和库存物资进行一次盘查审计
，做到帐实相符。允许企业按上年应收款项余额的3－5‰计提坏帐准备金，从管理费中开支。企业年度资产负债和损益财务会计报表，报同级财政部门和政府主管部门审核、监督。年度经营状况和经营成果须向职工代表大会报告。
以不提折旧、少计成本、挂帐不摊等手段造成利润虚增或者虚盈实亏的，财政部门和政府主管部门应当责令其以留用资金补足。企业在《条例》施行前存在的潜亏必须转为明亏，并记入帐户。对潜亏和长期积累的亏损，企业必须提出补亏计划，报同级财政部门和政府主管部门批准后实
施。
第十九条 完善分配约束和监督机制。
企业必须依照法律、法规正确处理国家、企业、职工三者之间的利益关系，建立健全与内部经济责任制挂钩的分配和奖惩制度以及职工代表大会审议制度。厂长晋升工资可以与职工同步进行，由政府授权的部门审批。职工工资、奖金分配应当接受劳动部门、审计部门的监督。
企业不按《条例》第二十五条规定提取工资储备基金的，从下年工资总额中如数核减。企业职工的工资、奖金、津贴及其他工资性收入，都必须纳人工资总额。实行承包经营责任制和租赁责任制的企业应建立风险抵押金，由厂级领导和职工个人按责任大小确定比例交纳。企业未完成上
交任务的，以风险抵押金、工资储备基金、留利补交。
对以弄虚作假、虚增利润、虚盈实亏等手段增发工资和奖金的，政府有关部门应及时制止和纠正，并追究厂长的责任，职工多得的不当收入，自发现之日起限期扣回。
第二十条 企业连续3年完成上交任务或承包期内统算完成承包任务，并实现企业财产增值任务的，由授权部门给予厂长表彰和物质奖励，奖金由决定奖励的部门拨付。厂长工资、奖金收入可高于职工人均收入的1至3倍。
亏损企业的新任厂长，在规定期限内实现扭亏增盈目标的，由授权部门给予奖励，奖金由决定奖励的部门拨付。
第二十一条 企业经营性亏损由厂长承担直接责任，职工按内部经济责任制承担相应责任。第一年发生亏损的，厂长、其他厂级领导和直接责任人员停发奖金，同时必须提出扭亏期限和目标，限期实现。
扭亏期限一般为两年。扭亏期间，厂级领导不提拔、不调动、不晋级。一年内不能实现扭亏目标的，核减工资总额，厂长工资降一级，其他厂级领导工资降半级，职工停发奖金；两年内不能实现扭亏目标的，除不得发放奖金外，厂长和其他厂级领导工资降两级，职工工资降一级，并可
以对厂级领导降职或免职。
本办法实施后，企业经营性亏损累计超过企业财产总值30％的，视为严重亏损。企业经营性亏损严重的，或者两年内不能实现扭亏目标的，可以自行申请或由政府主管部门责令其停产整顿，期限一般不超过1年。停产整顿期间，厂级领导和职工只发生活费，同时厂级领导降职或降低工
资级别；企业与政府主管部门办理终止承包协议，签订停产整顿责任书；财政部门应准许其暂停上交承包利润；银行应准许其延期支付贷款利息；政府有关部门应视企业停产整顿后的情况，重新确定资产经营形式。企业停产整顿仍然不能扭亏的，厂长和其他厂级领导就地免职，被免职的厂
长不得易地任职。 第二十二条 企业应当参加企业财产保险，积极参加经营风险保险，以保证企业财产安全，提高承受竞争风险的能力，减少因自然灾害或意外事故造成的损失，运用保险机制保障企业生产经营活动的正常进行。
第四章 企业组织结构调整
第二十三条 企业应以市场需求和产业政策为导向，根据我省产业结构调整规划，通过转产、停产整顿、兼并、合并、分立、解散、破产、出售以及专业化改组、组建企业集团等方式调整组织结构，实现资源合理配置和企业优胜劣汰。
企业组织结构调整应当坚持“自愿协商、有偿为主、优化组合、依法办理”的原则。不论采取何种方式，都须经过提出申请、资产评估、签订协议、依法登记等主要程序，并分别向工商行政管理部门和国有资产管理部门办理产权变更和有关登记手续。
第二十四条 兼并。兼并与被兼并双方企业属同一所有制的，由双方企业自行确定，报政府主管部门备案；属不同所有制性质的，被兼并企业须经政府主管部门批准。
兼并可以采取购买式、承担债务式、吸收股份式、控股式等不同方式。资不抵债的被兼并企业应“先破产、后兼并”。
企业兼并的产权属于出资者所有。全民企业兼并后的产权属国家所有，并入兼并方的企业财产。被兼并方的企业产权转让收入，归该企业的产权所有者，或者由行使企业财产所有权职责的部门管理。企业产权归属关系不清的，其净收入视同国有资产进行管理。
兼并企业承担被兼井企业的所有债权、债务，政府有关部门可在两年内核减兼并企业的承包基数或上交利润指标。允许债务较重的被兼并企业实行财政先挂帐、后兼并，并提出还债计划，分期偿还。被兼并企业原拖欠的税款应延期征收。被兼并企业转入第三产业的，经贷款银行批准，
自开业之日起，实行两年停息、三年减半收息。
第二十五条 合并。企业合并由自愿合并的双方提出，或由政府决定。同一隶属关系的企业进行合并，由政府主管部门批准并主持实施。不同隶属关系的企业合并，由同级政府决定，国有资产管理部门会同其他有关部门主持实施。
第二十六条 分立。企业分立可以由企业提出，报政府主管部门批准；也可以由政府主管部门决定。企业分立时，应当划分各方的财产和债权、债务等，签订协议，报批准或决定的部门备案。分立后的各企业实行独立核算，自负盈亏，并可以通过订立合同，保持联营关系。
第二十七条 解散。被解散的企业应是长期经营亏损，经停产整顿仍不能扭亏为盈，且无法进行合并、兼并的企业，或因其他原因必须终止的企业。企业解散应在保证清偿债务的前提下，由省政府提出，还债后的余额由政府有关部门专项用于其他企业的再投入。
策二十八条 破产。企业不能清偿到期债务，连年亏损，资不抵债，达到法定破产条件的，应当依法破产。破产申请可由企业提出，也可由债权人提出，法院受理并审核后正式宣布。法院成立由其指定的部门和专业人员组成的清算组，负责破产企业财产的保管、清理、估价、处理等事
宜。破产企业的债务和职工的安排，按照《破产法》和《条例》第三十七条办理。
第二十九条 出售与拍卖。出售是一种公开标价的买卖行为。拍卖是在确定底价并不予公开的前提下，经拍卖市场公开竞价的买卖行为。企业财产的整体出售与拍卖，由政府主管部门提出，经同级政府批准后实施，并报国有资产管理部门备案。出售与拍卖的全部收入由提出机构或部门
列入国有资产帐户，专项用于其他企业的生产性再投入。
第三十条 组建企业集团。企业可以通过兼并、合并、参股、控股、承包、租赁等形式组建和发展企业集团。企业集团的组建由省计委和省体改委及其指定的部门审批。涉及全省经济发展的集团公司由省政府审批。对具备国务院和省政府规定条件的企业集团，实行鼓励发展的特殊政策
。
第三十一条 企业组织结构调整后的职工安置。
被兼并企业的职工原则上由兼并企业安排。企业确实无法安置的，由劳动部门协助安排或实行社会待业并领取待业保险金，自谋职业。
合并与分立企业的职工由合并与分立后的企业安置。
解散企业的职工由决定解散的部门负责安置。
企业破产的，应在支付债务款项前提取半年的职工安置生活费。其他企业接收破产企业财产并安排职工的，安置生活费交该企业。职工自谋职业的，安置生活费付给本人。
企业出售与拍卖的，可以同购买方协商安排职工；职工出资购买按自谋职业对待，并一次发给退职费；确实无法安排的，由出售与拍卖的提出部门负责安置。
由于企业组织结构调整，安置富余职工或职工自谋职业、提前退养的，享受《条例》第三十九条和本办法第十三条规定的待遇。
第三十二条 开发区和新建企业应按社会化、专业化原则统一规划部署。应组织专业化生产，不得再搞“大而全”、“小而全”。对服务性生活和生产公共设施，由当地政府或开发区集中建设管理。
第五章 转变政府职能
第三十三条 按照政企职责分开、所有权和经营权适当分离的原则，各级政府应尽快转变职能，变直接管理为间接管理，依法对企业进行协调、监督、管理和服务，逐步建立和完善宏观调控、市场组织、社会保障、社会服务四个体系。
其主要职责和任务是：行使企业财产的所有权的职责，保证国有资产的收益和保值、增值；维护企业的合法权益，保障企业生产经营不受干预；调控和引导企业行为，协调、帮助企业解决企业自身难以解决的困难；依法对企业实行有效的监督；为企业提供平等竞争的环境；为企业生产
和职工生活提供社会化服务。
第三十四条 宏观经济调控。
各级政府及其有关部门应当围绕转换企业经营机制，改善并加强宏观经济调控，主要做好统筹规划、掌握政策、信息引导、组织协调、提供服务和检查监督工作。
（一）制定经济和社会发展战略、方针及产业政策，编制国民经济中长期规划和年度计划，定期公布鼓励、允许、限制、禁止发展的行业、项目和产品目录，引导企业发展方向；
（二）按照产业政策和规模经济要求制定鼓励生产要素合理流动和企业组织结构调整的政策、措施，促进资源的合理配置；
（三）制定适应市场经济发展的企业劳动人事、工资、财务、成本、价格和税收征管等管理规章，指导企业建立健全经营管理制度；
（四）综合运用财政、税收、利率、价格等经济杠杆和信息手段、法律手段，调控市场运行和企业生产经营活动。
（五）《条例》和本办法中有关企业活动需审批、核准、办理手续的，应制定并公开办事的标准、程序和时限。采取“一家审批制”即由终审部门审批，取消层层报批，“一表制联审”即由主审部门制表主审，有关部门会签；“一个窗口集中办理”即联合办公等办法，提高办事效率。
规定时限内逾期不批的，须说明情况，否则依法承担造成的后果。
第三十五条 行业管理。
行业管理不受行政隶属关系限制。政府主管部门的行业管理，主要负责制定并落实行业发展规划，发布国内外有关行业的信息，开展业务和技术培训，为企业提供信息和咨询服务。鼓励企业自愿自主成立行业协会，进行自律性管理，提供自我服务，并接受政府有关部门的指导。
第三十六条 市场体系建设。
（一）按照国家和全省经济发展规划，制定市场建设规划，重点搞好生产资料市场、金融市场、劳务市场、人才市场、技术市场、信息市场和产权转让市场的建设；
（二）实行市场建设责任制，采取由一个或几个部门为主、其他部门配合、地方统筹协调的办法建设市场。企业可以联办、自办市场，进行有偿服务，从事市场的购销活动。所有市场，都应公开经营、公开价格、公平竞争。
（三）制定市场建设和市场运行的政策、法规，使市场体系建设逐步走向规范化、法制化。各种市场都应制订管理规章，加强经营管理。工商行政管理部门应依法对各类市场进行监督和管理，制止并纠正分割市场、违法经营和不正当竞争行为，维护市场的正常秩序。
第三十七条 建立和完善社会保障体系。
职工养老保险实行基本养老保险、企业补充养老保险、职工个人储蓄养老保险相结合。企业按规定从税前提取并缴纳基本养老保险金，职工按本人月工资额2%缴纳。企业补充养老保险金，从企业留用资金中的奖励、福利基金中提取，一年提取的费用不超过两个月工资总额，记入职工个
人帐户。个人储蓄养老保险金由职工自愿缴纳，一并记入企业补充养老保险金的职工个人帐户。
待业保险金由企业按职工工资总额的1％缴纳，职工个人每月缴纳1元。待业保险的对象是:转到社会的待业职工，终止或解除劳动合同的职工，被辞退、开除、除名的职工。享受待业金的时间累计不超过两年。待业保险机构应及时发放待业金。在保证发放待业职工待业金的前提下，待
业保险金可用于待业职工的转业训练和生产自救。
养老保险金和待业保险金实行全省统筹。医疗、工伤、女职工生育等保险，由劳动部门的社会保险机构在试点基础上遂步推行。
第三十八条 建立和完善各类社会服务组织。
（一）各级政府及有关部门必须采取有力措施，加快发展交通、通讯、住房、供水、供电、供气、供热、教育、托幼、医疗、安全等方面的公共设拖和公益事业，大力兴办第三产业，建立健会社会化服务体系。企业的各种后勤服务机构和生产辅助部门可以同原企业脱钩，转为面向社会
、独立核算、自负盈亏的经营实体，并在注册登记、贷款、税收等方面实行鼓励政策。
（二）建立和发展各种社会服务组织。会计师事务所、审计事务所、律师事务所等服务组织的设立，由政府有关部门或者其指定的法人社会团体审批，工商行政管理部门办理登记手续。社会服务组织应公开收费标准，依法办事，并接受政府有关部门的指导。
（三）各级劳动部门应当建立和完善包括职业介绍、就业培训、生产自救、待业保险在内的社会化劳动就业服务体系，健全劳动争议仲裁制度。劳动仲裁委员会应扩大仲裁受理范围，受理企业实行全员劳动合同制发生的劳动争议，及时解决劳动纠纷。
第六章 法律责任与罚则
第三十九条 政府部门违反《条例》和本办法，有《条例》第四十七条所列行为之一或违反本办法关于审批权限、时限及其他规定的，企业有权向其同级机关或上级机关及监察部门举报、投诉。“属不受理、不处理或处理不当的，可以申诉或向法院提起行政诉讼。政府有关部门接到企
业的举报、投诉和申诉，须在3日内答复是否受理，30日内做出如下处理决定：
（一）情节较轻，责令其限期改正；
（二）情节较轻但后果较重，通报批评主要负责人和直接责任人，并分别给予行政警告处分；
（三）情节和后果严重或者限期内不予改正的，对主要负责人和直接责任人分别给予严重警告以上直至开除的行政处分；
（四）给企业造成经济损失的，由该行为部门负责赔偿，同时分别给予主要负责人和直接责任人 500元以下罚款；
（五）构成犯罪的，由司法机关依法追究刑事责任。
其他机关、社会团体有违反《条例》和本办法行为的，比照上述办法处理。
第四十条 企业违反《条例》和本办法，有《条例》第四十八条所列行为之一或违反本办法有关规定的，政府或政府有关部门应当视其情节和后果分别给予如下处罚：
（一）责令其限期改正；
（二）通报批评该企业，并对厂级主要领导和直接责任人分别给予警告处分；
（三）对该企业进行行政处罚，分别追究厂长、其他厂级领导和直接责任人的行政责任；
（四）造成企业财产和其他经济损失的，分别给予厂长、有关厂级领导和直接责任人1000元以下的罚款；
（五）构成犯罪的，由司法机关依法追究刑事责任。
第四十一条 对故意以断水、断电、断路等手段滋扰企业生产经营活动，威胁企业各级管理人员及职工人身安全的，企业及有关人员有权向所在地政府或公安机关、司法机关投诉。当地政府或公安机关、司法机关在接到投诉或知道该行为后不予及时制止并依法处理的，上级机关在责成
其依法受理和处理的同时，应视情节给予其负责人及责任人行政处分。构成犯罪的，由司法机关依法追究责任。
第四十二条 政府各有关部门按职责范围，承担对有关违法行为进行检查、监督和处理的责任。
（一）政府部门有《条例》第四十七条（一）、（二）、（三）款行为的，企业有《条例》第四十八条（一）、（三）、（四）、（十二）款行为的，由省计委及其指定部门处理；
（二）政府部门有《条例》第四十七条（四）款行为的，企业有《条例》策四十八条（二）款行为的，由省物价委员会及其指定部门处理；
（三）政府部门有《条例》第四十七条（五）款行为的，由省经贸委和外汇管理局及其指定部门处理；
（四）政府部门有《条例》第四十七条（六）、（十一）款行为的，企业有《条例》第四十八条（五）、（六）、（八）、（九）、（十）、（十一）款行为的，由省财政厅和国有资产管理局及其指定部门处理；
（五）政府部门有《条例》第四十七条（七）、（八）款行为的，企业有《条例》第四十八条（七）款行为的，由省劳动局和人事局及其指定部门处理；
（六）政府部门有《条例》第四十七条（九）、（十）、（十二）款行为的，由省政府法制局和监察厅及其指定部门处理；
（七）上述责任部门有违反《条例》和本办法行为的，由省政府及其指定部门处埋。
第七章 附则
第四十三条 本办法适用于我省全民所有制工业企业，原则适用于其他行业的全民所有制企业。
第四十四条 本办法与《条例》配套实施。《条例》有明确规定，本办法未涉及的，按《条例》的规定执行。
第四十五条 本办法发布前省政府及其有关部门的规章及其他文件内容与本办法相抵触的，以本办法为准，其他规定予以废止。
第四十六条 本办法由甘肃省经济体制改革委员会负责解释，甘肃省计划委员会和经济体制改革委员会会同政府有关部门组织实施。
第四十七条 本办法自发布之日起施行。
1993年3月8日
安全生产违法行为行政处罚办法
国家安全生产监督管理局 国家煤矿安全监察局
国家安全生产监督管理局 令
国家煤矿安全监察局
第 1 号
《安全生产违法行为行政处罚办法》已经国家安全生产监督管理局（国家煤矿安全监察局）局务会议审议通过，现予公布，自2003年7月1日起施行。
局 长
二OO三年五月十九日
安全生产违法行为行政处罚办法
第一章 总 则
第一条 为了制裁安全生产违法行为，规范安全生产行政处罚工作，保证生产经营单位依法进行安全生产，根据行政处罚法、安全生产法及其他有关法律、行政法规的规定，制定本办法。
第二条 县级以上人民政府安全生产监督管理部门对生产经营单位及其有关人员在生产经营活动中违反有关安全生产的法律、行政法规、部门规章、国家标准、行业标准和规程的违法行为（以下简称安全生产违法行为）实施行政处罚，适用本办法。
煤矿安全监察机构依照本办法和煤矿安全监察行政处罚办法，对煤矿及其有关人员的安全生产违法行为实施行政处罚。
有关法律、行政法规对行政处罚的决定机关另有规定的，依照其规定。
第三条 对安全生产违法行为实施行政处罚，遵循公正、公开的原则。
安全生产监督管理部门或者煤矿安全监察机构实施行政处罚，必须以事实为依据。行政处罚应与安全生产违法行为的事实、性质、情节以及社会危害程度相当。
第四条 生产经营单位及其有关人员对安全生产监督管理部门或者煤矿安全监察机构给予的行政处罚，享有陈述权、申辩权；对行政处罚不服的，有权依法申请行政复议或者提起行政诉讼。
生产经营单位及其有关人员因安全生产监督管理部门或者煤矿安全监察机构违法给予行政处罚受到损害的，有权依法提出赔偿要求。
第二章 行政处罚的种类、管辖
第五条 安全生产违法行为行政处罚的种类：
（一）警告；
（二）罚款；
（三）没收违法所得；
（四）责令改正、责令限期改正、责令停止违法行为；
（五）责令停产停业整顿、责令停产停业、责令停止建设；
（六）拘留；
（七）关闭；
（八）吊销有关证照；
（九）安全生产法律、行政法规规定的其他行政处罚。
第六条 警告、罚款、没收违法所得、责令改正、责令限期改正、责令停止违法行为、责令停产停业整顿、责令停产停业、责令停止建设的行政处罚，由安全生产违法行为发生地的县级以上人民政府安全生产监督管理部门或者煤矿安全监察机构决定。
给予关闭的行政处罚，由县级以上人民政府安全生产监督管理部门或者煤矿安全监察机构报请县级以上人民政府按照国务院规定的权限决定。
给予拘留的行政处罚，由县级以上人民政府安全生产监督管理部门或者煤矿安全监察机构建议公安机关依照治安管理处罚条例的规定决定。
第七条 两个以上安全生产监督管理部门或者煤矿安全监察机构因行政处罚管辖权发生争议的，由其共同的上一级人民政府安全生产监督管理部门或者上一级煤矿安全监察机构指定管辖。
第八条 对报告或者举报的安全生产违法行为，安全生产监督管理部门或者煤矿安全监察机构应当受理；发现不属于自己管辖的，应当及时移送有管辖权的安全生产监督管理部门或者煤矿安全监察机构或者其他有关部门。
受移送的安全生产监督管理部门或者煤矿安全监察机构对管辖权有异议的，应当报请共同的上一级安全生产监督管理部门或者上一级煤矿安全监察机构指定管辖。
第九条 安全生产违法行为构成犯罪的，安全生产监督管理部门或者煤矿安全监察机构应当将案件移送司法机关，依法追究刑事责任。
第十条 上级安全生产监督管理部门或者煤矿安全监察机构可以直接查处下级人民政府安全生产监督管理部门或者煤矿安全监察机构管辖的案件，也可以将自己管辖的案件交由下级安全生产监督管理部门或者煤矿安全监察机构管辖。
下级安全生产监督管理部门或者煤矿安全监察机构可以将重大、疑难案件报请上级安全生产监督管理部门或者煤矿安全监察机构管辖。
第十一条 上级安全生产监督管理部门或者煤矿安全监察机构有权对下级安全生产监督管理部门或者煤矿安全监察机构违法或者不适当的行政处罚予以纠正或者撤销。
第三章 行政处罚的程序
第十二条 安全生产监督检查人员（以下简称安全生产监察员）在执行公务时，必须出示国家安全生产监督管理局或者国家煤矿安全监察局统一制作的安全生产监察员或者煤矿安全监察员证件。
第十三条 安全生产监督管理部门或者煤矿安全监察机构在作出行政处罚前，应当告知当事人作出行政处罚决定的事实、理由、依据，以及当事人依法享有的权利。
第十四条 当事人有权进行陈述和申辩。安全生产监督管理部门或者煤矿安全监察机构必须充分听取当事人的陈述和申辩，对当事人提出的事实、理由和证据，应当进行复核；当事人提出的事实、理由和证据成立的，安全生产监督管理部门或者煤矿安全监察机构应当采纳。
安全生产监督管理部门或者煤矿安全监察机构不得因当事人陈述或者申辩而加重处罚。
第十五条 对安全生产违法行为实施行政处罚，应当符合法定程序，制作行政执法文书。
第一节 简易程序
第十六条 违法事实确凿并有法定依据，对个人处以五十元以下罚款、对生产经营单位处以一千元以下罚款或者警告的行政处罚的，安全生产监察员可以当场作出行政处罚决定。
安全生产监察员当场作出行政处罚决定的，事后应当及时报告，最迟在五日内报所属安全生产监督管理部门或者煤矿安全监察机构备案。
第十七条 安全生产监察员当场作出行政处罚决定，应当填写统一制作的行政处罚决定书并当场交付当事人。
第二节 一般程序
第十八条 除依照简易程序当场作出的行政处罚外，安全生产监督管理部门或者煤矿安全监察机构发现生产经营单位及其有关人员应当给予行政处罚的行为的，应当予以立案，填写统一的立案审批表，并全面、客观、公正地进行调查，收集有关证据。
第十九条 进行立案调查时，安全生产监察员不得少于两人。当事人或者有关人员应当如实回答询问，并协助调查或者检查，不得拒绝、阻挠或者提供虚假情况。询问或者检查应当制作笔录。
第二十条 有下列情形之一的，安全生产监察员应当回避：
（一）本人是本案的当事人或是其他当事人的近亲属的；
（二）本人或其近亲属与本案有利害关系的：
（三）与本人有其他利害关系，可能影响案件的公正处理的。
安全生产监察员的回避，由其派出进行调查的安全生产监督管理部门或者煤矿安全监察机构的负责人决定。派出进行调查的安全生产监督管理部门或者煤矿安全监察机构的负责人的回避，由该部门的负责人集体讨论决定。回避决定作出之前，具体承办案件的安全生产监察员不得擅自停止对案件的调查。
第二十一条 案件调查终结后，安全生产监督管理部门或者煤矿安全监察机构负责人应当及时对有关案件材料、当事人的陈述和申辩材料、听证会笔录等调查结果进行审查，根据不同情况，分别作出如下决定：
（一）确有应受行政处罚的违法行为的，根据情节轻重及具体情况，作出行政处罚决定；
（二）违法行为轻微，依法可以不予行政处罚的，不予行政处罚；
（三）违法事实不能成立的，不得给予行政处罚；
（四）违法行为已构成犯罪的，移送司法机关。
对重大违法行为给予责令停产停业整顿、责令停产停业、吊销有关证照、较大数额罚款和没收违法所得折合人民币三万元以上的行政处罚的，应由安全生产监督管理部门或者煤矿安全监察机构的负责人集体讨论决定。
第二十二条 安全生产监督管理部门或者煤矿安全监察机构依照本办法第二十一条的规定给予行政处罚，应当制作行政处罚决定书。行政处罚决定书应当载明下列事项：
（一）当事人的姓名或者名称、地址或者住址；
（二）违法行为的事实和证据；
（三）行政处罚的种类和依据；
（四）行政处罚的履行方式和期限；
（五）不服行政处罚决定，申请行政复议或者提起行政诉讼的途径和期限；
（六）作出行政处罚决定的安全生产监督管理部门或者煤矿安全监察机构的名称和作出决定的日期。
行政处罚决定书必须盖有作出行政处罚决定的安全生产监督管理部门或者煤矿安全监察机构的印章。
第二十三条 行政处罚决定书应当在宣告后当场交付当事人；当事人不在场的，安全生产监督管理部门或者煤矿安全监察机构应当在七日内依照民事诉讼法的有关规定，将行政处罚决定书送达当事人。当事人在收到行政处罚决定书后，应在行政处罚决定书送达回执上注明收到日期、签名或者盖章。
第二十四条 安全生产监督管理部门或者煤矿安全监察机构送达行政处罚文书，应当符合下列规定：
（一）当事人是生产经营单位的，交其收发部门签收；当事人是个人或者个体工商户的，交其本人签收。当事人拒绝签收的，送达人应当邀请有关基层组织的代表或者有关人员到场，注明情况，在行政处罚决定书送达回执上记明拒收的事由和日期，由送达人、见证人签名或者盖章，将文书留在当事人的收发部门或者住所，即视为送达；
（二）当事人不在场，交其同住的成年亲属签收，并且在行政处罚决定书送达回执的备注栏内写明与当事人的关系；
（三）当事人指定代收人的，交代收人签收并注明受当事人委托的情况；
（四）直接送达有困难的，可以挂号邮寄送达，也可以委托当地安全生产监督管理部门或者煤矿安全监察机构代为送达；
（五）无法采取以上方式送达的，可以公告，自公告发布之日起经过六十日，即视为送达。
第二十五条 案件自立案之日起，一般应当在三十日内办理完毕；由于客观原因不能完成的，经安全生产监督管理部门或者煤矿安全监察机构负责人同意，可以延长，但不得超过九十日；特殊情况需进一步延长的，应当经上一级安全生产监督管理部门或者煤矿安全监察机构批准，可延长至一百八十日。
第三节 听证程序
第二十六条 安全生产监督管理部门或者煤矿安全监察机构作出责令停产停业整顿、责令停产停业、吊销有关证照、较大数额罚款等行政处罚决定之前，应当告知当事人有要求举行听证的权利；当事人要求听证的，安全生产监督管理部门或者煤矿安全监察机构应当组织听证，不得向当事人收取听证费用。
前款所称较大数额罚款，为省、自治区、直辖市人大常委会或者人民政府规定的数额；没有规定数额的，其数额对个人罚款为一万元以上，对生产经营单位罚款为三万元以上。
第二十七条 当事人要求听证的，应当依照本办法第十三条的规定在安全生产监督管理部门或者煤矿安全监察机构告知后三日内以书面方式提出。
第二十八条 当事人提出听证要求后，安全生产监督管理部门或者煤矿安全监察机构应当在举行听证会的七日前，通知当事人举行听证的时间、地点。
当事人应当按期参加听证。当事人有正当理由要求延期的，经组织听证的安全生产监督管理部门或者煤矿安全监察机构负责人批准可以延期一次；当事人未按期参加听证，并且未事先说明理由的，视为放弃听证权利。
第二十九条 听证参加人由听证主持人、听证员、案件调查人员、当事人及其委托代理人、书记员组成。
听证主持人、听证员、书记员应当由组织听证的安全生产监督管理部门或者煤矿安全监察机构负责人指定的法制工作机构工作人员或其他有关人员等非本案调查人员担任。
当事人可以委托一至二名代理人参加听证，并提交委托书。
第三十条 除涉及国家秘密、商业秘密或个人隐私外，听证应当公开举行。
第三十一条 当事人在听证中的权利和义务：
（一）有权对案件涉及的事实、适用法律及有关情况进行陈述和申辩；
（二）有权对案件调查人员提出的证据质证并提出新的证据；
（三）如实回答主持人的提问；
（四）遵守听证会场纪律，服从听证主持人指挥。
第三十二条 听证按下列程序进行：
（一）听证书记员宣布听证会场纪律、当事人的权利和义务。听证主持人宣布案由，核实听证参加人名单，宣布听证开始；
（二）案件调查人员提出当事人的违法事实、出示证据，说明拟作出的行政处罚的内容及法律依据；
（三）当事人或其委托代理人对案件的事实、证据、适用的法律等进行陈述和申辩，可以向听证会提交新的证据；
（四）听证主持人就案件的有关问题向当事人、案件调查人员、证人询问；
（五）案件调查人员、当事人或其委托代理人相互辩论；
（六）当事人或其委托代理人作最后陈述；
（七）听证主持人宣布听证结束。
听证笔录应当场交当事人审校无误后签字或者盖章。
第三十三条 听证结束后，听证主持人应当依据听证情况，制作听证会报告书，提出处理意见并附听证笔录报安全生产监督管理部门或者煤矿安全监察机构负责人审查。安全生产监督管理部门或者煤矿安全监察机构依照本办法第二十一条的规定作出决定。
第四章 行政处罚的适用
第三十四条 生产经营单位及其有关人员的安全生产违法行为，由县级以上人民政府安全生产监督管理部门实施行政处罚。其中对煤矿及其有关人员的安全生产违法行为，由煤矿安全监察机构实施行政处罚。
有关法律、行政法规对行政处罚的适用另有规定的，依照其规定。
第三十五条 生产经营单位的决策机构、主要负责人、个人经营的投资人不依照规定保证安全生产所必需的资金投入，致使生产经营单位不具备安全生产条件的，责令限期改正，提供必需的资金；逾期未改正的，责令生产经营单位停产停业整顿。
个人经营的投资人有前款违法行为，导致发生生产安全事故，尚不够刑事处罚的，按照下列规定处以罚款：
（一）发生重伤事故或一至二人死亡事故的，处二万元以上五万元以下罚款；
（二）发生三至九人死亡事故的，处五万元以上十万元以下罚款；
（三）发生十人以上死亡事故的，处十万元以上二十万元以下罚款。
第三十六条 生产经营单位的主要负责人有下列行为之一的，责令限期改正；逾期未改正的，责令生产经营单位停产停业整顿：
（一）未建立、健全本单位安全生产责任制的；
（二）未组织制定本单位安全生产规章制度和操作规程的；
（三）未保证本单位安全生产投入有效实施的；
（四）未督促、检查本单位安全生产工作，及时消除生产安全事故隐患的；
（五）未组织制定并实施本单位生产安全事故应急救援预案的。
生产经营单位的主要负责人有本条第一款违法行为，导致发生生产安全事故尚不够刑事处罚的，给予撤职处分或者按照下列规定处以罚款：
（一）发生重伤事故或一至二人死亡事故的，处二万元以上五万元以下罚款；
（二）发生三至九人死亡事故的，处五万元以上十万元以下罚款；
（三）发生十人以上死亡事故的，处十万元以上二十万元以下罚款。
第三十七条 生产经营单位主要负责人或者其他主管人员有下列行为之一的，给予警告，可以并处一万元以下的罚款：
（一）违章指挥工人或者强令工人违章、冒险作业的；
（二）对工人屡次违章作业熟视无睹，不加制止的；
（三）对重大事故预兆或者已发现的事故隐患不及时采取措施的；
（四）拒不执行安全生产监督管理部门或者煤矿安全监察机构及其安全生产监察员的安全监察指令的；
（五）伪造、故意破坏事故现场的；
（六）阻碍、干涉事故调查工作，拒绝接受调查取证、提供有关情况和资料的。
第三十八条 生产经营单位有下列行为之一的，给予警告，可以并处一万元以下的罚款：
（一）拒绝、阻碍安全生产监督管理部门或者煤矿安全监察机构及其安全监察员监督检查的；
（二）提供虚假情况的；
（三）隐瞒存在的事故隐患以及其他安全问题的；
（四）拒不执行安全生产监督管理部门或者煤矿安全监察机构及其安全生产监察员的安全监察指令的；
（五）对查封或者扣押的设施、设备、器材，擅自启封或者使用的；
（六）伪造、故意破坏事故现场的；
（七）阻碍、干涉事故调查工作，拒绝接受调查取证、提供有关情况和资料的。
第三十九条 生产经营单位有下列行为之一的，责令限期改正；逾期未改正的，责令停产停业整顿，可以并处二万元以下的罚款：
（一）未按照规定设立安全生产管理机构或者配备安全生产管理人员的；
（二）危险物品的生产、经营、储存单位以及矿山、建筑施工单位的主要负责人和安全生产管理人员未按照规定经考核合格的；
（三）未按照规定对从业人员进行安全生产教育和培训的；
（四）未按照规定如实向从业人员告知作业场所和工作岗位存在的危险因素、防范措施以及事故应急措施的；
（五）特种作业人员未按照规定经专门的安全作业培训并取得特种作业操作资格证书，擅自上岗作业的。
第四十条 生产经营单位有下列行为之一的，责令限期改正；逾期未改正的，责令停止建设或者停产停业整顿，可以并处五万元以下的罚款：
（一）矿山建设项目或者用于生产、储存危险物品的建设项目没有安全设施设计或者安全设施设计未按照规定报经有关部门审查同意的；
（二）矿山建设项目或者用于生产、储存危险物品的建设项目的施工单位未按照批准的安全设施设计施工的；
（三）矿山建设项目或者用于生产、储存危险物品的建设项目竣工投入生产或者使用前，安全设施未经验收合格的；
（四）未在有较大危险因素的生产经营场所和有关设施、设备上设置明显的安全警示标志的；
（五）安全设备的安装、使用、检测、改造和报废不符合国家标准或者行业标准的；
（六）未对安全设备进行经常性维护、保养和定期检测的；
（七）未为从业人员提供符合国家标准或者行业标准的劳动防护用品的；
（八）特种设备以及危险物品的容器、运输工具未经取得专业资质的机构检测、检验合格，取得安全使用证或者安全标志，投入使用的；
（九）使用国家明令淘汰、禁止使用的危及生产安全的工艺、设备的。
第四十一条 生产经营单位未经依法批准，擅自生产、经营、储存危险物品的，责令停止违法行为或者予以关闭，没收违法所得，并按照下列规定处以罚款：
（一）违法所得十万元以上的，并处违法所得一倍以上五倍以下的罚款；
（二）没有违法所得或者违法所得不足十万元的，单处或者并处二万元以上十万元以下的罚款。
第四十二条 生产经营单位有下列行为之一的，责令限期改正；逾期未改正的，责令停产停业整顿，可以并处二万元以上十万元以下的罚款：
（一）生产、经营、储存、使用危险物品，未建立专门安全管理制度、未采取可靠的安全措施或者不接受有关主管部门依法实施的监督管理的；
（二）对重大危险源未登记建档，或者未进行评估、监控，或者未制定应急预案的；
（三）进行爆破、吊装等危险作业，未安排专门管理人员进行现场安全管理的。
第四十三条 生产经营单位将生产经营项目、场所、设备发包或者出租给不具备安全生产条件或者相应资质的单位或者个人的，责令限期改正，没收违法所得，并按照下列规定处以罚款：
（一）违法所得五万元以上的，并处违法所得一倍以上五倍以下的罚款；
（二）没有违法所得或者违法所得不足五万元的，单处或者并处一万元以上五万元以下的罚款。
第四十四条 生产经营单位与承包单位、承租单位之间有下列行为之一的，责令限期改正；逾期未改正的，责令停产停业整顿：
（一）未与承包单位、承租单位签订专门的安全生产管理协议的；
（二）未在承包合同、租赁合同中明确各自的安全生产管理职责的；
（三）未对承包单位、承租单位的安全生产统一协调、管理的。
第四十五条 两个以上生产经营单位在同一作业区域内进行可能危及对方安全生产的生产经营活动，未签订安全生产管理协议或者未指定专职安全生产管理人员进行安全检查与协调的，责令限期改正；逾期未改正的，责令停产停业。
第四十六条 生产经营单位有下列行为之一的，责令限期改正；逾期未改正的，责令停产停业整顿：
（一）生产、经营、储存、使用危险物品的车间、商店、仓库与员工宿舍在同一座建筑内，或者与员工宿舍的距离不符合安全要求的；
（二）生产经营场所和员工宿舍未设有符合紧急疏散需要、标志明显、保持畅通的出口，或者封闭、堵塞生产经营场所或者员工宿舍出口的。
第四十七条 危险物品的生产、经营、储存单位以及矿山企业、建筑施工单位有下列行为之一的，责令改正，可以并处一万元以下的罚款：
（一）未建立应急救组织的；
（二）未配备必要的应急救援器材、设备，并进行经常性维护、保养，保证正常运转的。
第四十八条 生产经营单位与从业人员订立协议，免除或者减轻其对从业人员因生产安全事故伤亡依法应承担的责任的，该协议无效；对生产经营单位的主要负责人、个人经营的投资人处二万元以上十万元以下的罚款。
第四十九条 生产经营单位不具备法律、行政法规和国家标准或者行业标准规定的安全生产条件，经停产停业整顿仍不具备安全生产条件的，予以关闭；有关部门应当依法吊销其有关证照。
第五十条 矿山企业的机电设备、安全仪器，未按照下列规定操作、检查、维修和建立档案的，责令改正，可以并处二万元以下的罚款：
（一）未定期对机电设备及其防护装置、安全检测仪器检查、维修和建立技术档案的；
（二）非负责设备运行人员操作设备的；
（三）非值班电气人员进行电气作业的；
（四）操作电气设备的人员，没有可靠的绝缘保护和检修电气设备带电作业的。
第五十一条 矿山企业作业场所空气中的有毒有害物质浓度，未按照下列规定检测的，责令改正，可以并处二万元以下的罚款：
（一）粉尘作业点，每月检测少于二次的；
（二）三硝基甲苯作业点，每月检测少于一次的；
（三）放射性物质作业点，每月检测少于三次的；
（四）其他有毒有害物质作业点，井下每月检测少于1 次的。
第五十二条 矿山企业井下采掘作业，未按照作业规程的规定管理顶帮；通过地质破碎带或者其他顶帮破碎地点时，未加强支护；露天采剥作业，未按照设计规定，控制采剥工作面的阶段高度、宽度、边坡角和最终边坡角；采剥作业和排土作业，对深部或者邻近井巷造成危害的，责令改正，可以并处二万元以下的罚款。
第五十三条 矿山企业井下采掘作业遇下列情形之一，未采取探水前进的，责令改正，可以并处二万元以下的罚款：
（一）接近承压含水层或者含水的断层、流砂层、砾石层、溶洞、陷落柱的；
（二）接近与地表水体相通的地质破碎带或者接近连通承压层的未封孔的；
（三）接近积水的老窑、旧巷或者灌过泥浆的采空区的；
（四）发现有出水征兆的；
（五）掘开隔离矿柱或者岩柱放水的。
第五十四条 开采放射性物质的矿山企业有下列行为之一的，责令改正，可以并处二万元以下的罚款：
（一）未及时封闭采空区和已经报废或者暂时不用的井巷的；
（二）用留矿法作业的采场未采用下行通风的；
（三）未严格管理井下污水的。
第五十五条 未经审查批准，危险化学品生产、储存单位擅自改建、扩建，或者危险化学品单位生产、经营、使用国家明令禁止的危险化学品或者使用剧毒化学品生产灭鼠药以及其他可能进入人民日常生活的化学产品和日用化学品的，予以关闭或者责令停产停业整顿，责令无害化销毁国家明令禁止生产、经营、使用的危险化学品或者用剧毒化学品生产的灭鼠药以及其他可能进入人民日常生活的化学产品和日用化学品；有违法所得的，没收违法所得；违法所得十万元以上的，并处违法所得一倍以上五倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足十万元的，并处五万元以上五十万元以下的罚款。
第五十六条 危险化学品单位未根据危险化学品的种类、特性，在车间、库房等作业场所设置相应的监测、通风、防晒、调温、防火、灭火、防爆、泄压、防毒、消毒、中和、防潮、防雷、防静电、防腐、防渗漏、防护围堤或者隔离操作等安全设施、设备的，责令立即或者限期改正，并处二万元以上十万元以下的罚款。
第五十七条 未经定点，擅自生产危险化学品包装物、容器，或者使用非定点企业生产的包装物、容器包装、盛装、运输危险化学品的，责令立即或者限期改正，并处二万元以上二十万元以下的罚款；逾期未改正的，责令停产停业整顿。
第五十八条 危险化学品单位有下列行为之一的，责令立即或者限期改正，并处一万元以上五万元以下的罚款；逾期不改正的，责令停产停业整顿：
（一）危险化学品生产企业未在危险化学品包装内附有与危险化学品完全一致的化学品安全技术说明书，或者未在包装（包括外包装件）上加贴、拴挂与包装内危险化学品完全一致的化学品安全标签的；
（二）危险化学品生产企业发现危险化学品有新的危害特性时，不立即公告并及时修订其安全技术说明书和安全标签的；
（三）危险化学品经营企业销售没有化学品安全技术说明书和安全标签的危险化学品的。
第五十九条 危险化学品单位有下列行为之一的，责令立即或者限期改正，并处一万元以上五万元以下的罚款；逾期不改正的，由原发证机关吊销危险化学品生产许可证、经营许可证和营业执照：
（一）未对其生产、储存装置进行定期安全评价，并报所在地设区的市级人民政府安全监督管理部门备案，或者对安全评价中发现的存在现实危险的生产、储存装置不立即停止使用，予以更换或者修复，并采取相应的安全措施的；
（二）未在生产、储存和使用危险化学品场所设置通讯、报警装置，并保持正常适用状态的；
（三）危险化学品未储存在专用仓库内或者未设专人管理的；
（四）危险化学品出入库未进行核查登记或者入库后未定期检查的；
（五）危险化学品专用仓库不符合国家标准对安全的要求，未设置明显标志，或者未对专用仓库的储存设备和安全设施定期检测的；
（六）危险化学品经销商店存放非民用小包装的危险化学品或者危险化学品民用小包装的存放量超过国家规定限量的；
（七）剧毒化学品以及构成重大危险源的其他危险化学品未在专用仓库内单独存放，或者未实行双人收发、双人保管，或者未将储存剧毒化学品以及构成重大危险源的其他危险化学品的数量、地点以及管理人员的情况，报当地安全监督管理部门备案的；
（八）危险化学品生产单位不如实记录剧毒化学品的产量、流向、储存量和用途，或者未采取必要的保安措施防止剧毒化学品被盗、丢失、误售、误用的；
（九）危险化学品经营企业不记录剧毒化学品购买单位的名称、地址，购买人员的姓名、身份证号码及所购剧毒化学品的品名、数量、用途，或者不每天核对剧毒化学品的销售情况的。
第六十条 危险化学品单位在转产、停产、停业或者解散时，未采取有效措施，处置危险化学品生产、储存设备、库存产品及生产原料的，责令改正，并处二万元以上十万元以下的罚款。
第六十一条 承担安全评价、认证、检测、检验工作的机构，出具虚假证明，尚不够刑事处罚的，没收违法所得，违法所得在五千元以上的，并处违法所得二倍以上五倍以下的罚款，没有违法所得或者违法所得不足五千元的，单处或者并处五千元以上二万元以下的罚款，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处五千元以上五万元以下的罚款。
对有前款违法行为的机构，由原发证机构依法撤销其相应资格。
第六十二条 生产经营单位及其有关人员触犯不同的法律规定，有两个以上应当给予行政处罚的安全生产违法行为的，安全生产监督管理部门或者煤矿安全监察机构应当适用不同的法律规定，分别裁量，合并处罚。
第六十三条 对生产经营单位及其有关人员的同一个安全生产违法行为，不得给予两次以上罚款的行政处罚。
第六十四条 生产经营单位及其有关人员有下列情形之一的，应当依法从轻或者减轻行政处罚：
（一）主动消除或者减轻安全生产违法行为危害后果的；
（二）受他人胁迫有安全生产违法行为的；
（三）配合安全生产监督管理部门或者煤矿安全监察机构查处安全生产违法行为有立功表现的；
（四）其他依法应予从轻或者减轻行政处罚的。
安全生产违法行为轻微并及时纠正，没有造成危害后果的，不予行政处罚。
第五章 行政处罚的执行和备案
第六十五条 行政处罚决定依法作出后，当事人应当在行政处罚决定的期限内，予以履行。
第六十六条 当事人对行政处罚决定不服申请行政复议或者提起行政诉讼的，行政处罚不停止执行，法律另有规定的除外。
第六十七条 安全生产监察员当场收缴罚款的，应当出具省、自治区、直辖市财政部门统一制发的罚款收据。当场收缴的罚款，安全生产监察员应当自收缴罚款之日起两日内，交至其所属的安全生产监督管理部门或者煤矿安全监察机构；安全生产监督管理部门或者煤矿安全监察机构应当在两日内将罚款缴付指定的银行。
第六十八条 当事人逾期不履行行政处罚决定的，作出行政处罚决定的安全生产监督管理部门或者煤矿安全监察机构可以采取下列措施：
（一）到期不缴纳罚款的，每日按罚款数额的3%加处罚款；
（二）根据法律规定，将查封、扣押的设施、设备、器材拍卖所得价款抵缴罚款；
（三）申请人民法院强制执行。
第六十九条 当事人确有经济困难，需要延期或者分期缴纳罚款的，经当事人申请和安全生产监督管理部门或者煤矿安全监察机构批准，可以暂缓或者分期缴纳。
第七十条 除依法应当予以销毁的物品外，需将查封、扣押的设施、设备、器材拍卖抵缴罚款的，根据法律或者国家有关规定处理。销毁物品，按照国家有关规定处理；没有规定的，经县级以上安全生产监督管理部门或者煤矿安全监察机构负责人批准，由两名以上安全生产监察员监督销毁，并制作销毁记录。处理物品，应当制作清单。
第七十一条 罚款、没收违法所得的款项，必须按照有关规定上缴，任何单位和个人不得截留、私分或者变相私分。
第七十二条 县级人民政府安全生产监督管理部门处以五千元以上罚款、责令停产停业、停产停业整顿的行政处罚的，应当自作出行政处罚之日起七日内报市（地）级人民政府安全生产监督管理部门备案。
第七十三条 市（地）级人民政府安全生产监督管理部门或者煤矿安全监察办事处处以一万元以上罚款、责令停产停业、停产停业整顿的行政处罚的，应当自作出行政处罚之日起七日内报省级人民政府安全生产监督管理部门或者省级煤矿安全监察局备案。
第七十四条 省级人民政府安全生产监督管理部门或者省级煤矿安全监察局处以十万元以上罚款、责令停产停业、停产停业整顿的行政处罚的，应当自作出行政处罚之日起七日内报国家安全生产监督管理局或者国家煤矿安全监察局备案。
对上级安全生产监督管理部门或者煤矿安全监察机构交办案件给予行政处罚的，由决定行政处罚的安全生产监督管理部门或者煤矿安全监察机构自作出行政处罚之日起七日内报上级安全生产监督管理部门或者煤矿安全监察机构备案。
第七十五条 行政处罚执行完毕后，案件材料应按一案一卷单独立卷归档。
第七十六条 案卷立案归档后，任何单位和个人不得擅自增加、抽取、涂改和销毁案卷材料。未经安全生产监督管理部门或者煤矿安全监察机构负责人批准，任何单位和个人不得借阅案卷。
第六章 附 则
第七十七条 实施行政处罚使用的有关行政执法文书式样，由国家安全生产监督管理局（国家煤矿安全监察局）统一制定。
第七十八条 本办法自2003年7月1日起施行。《煤矿安全监察程序暂行规定》同时废止。
