关于本市开展补偿贸易的办法（试行）
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关于本市开展补偿贸易的办法（试行）
上海市人民政府
关于本市开展补偿贸易的办法（试行）
上海市人民政府
（1982年8月13日上海市人民政府批准 2001年1月9日发布的上海市人民政府令第95号将本文废止）
一、补偿贸易，是指由国外厂商提供技术、设备和必要时提供某些原材料，或者利用国外出口信贷引进技术、设备，由我方企业进行生产，然后用生产的产品返销，或以所得加工费分期偿还对方技术、设备和原材料价款或贷款本息的交易形式。
二、开展补偿贸易业务，要着眼于加快本市工业技术改造，发展出口商品生产，为国家增加外汇收入。凡有条件的企业都可以承接这项业务。
三、补偿贸易原则上要用引进技术、设备所生产的产品返销对方，进行直接补偿。直接补偿确有困难，或者以其他产品偿还对我扩大出口更为有利时，在不影响规定的调出任务的前提下，也可用该企业所生产的其他产品进行间接补偿。
用于间接补偿的返销商品，属于中央管理的（包括统购统销商品、国家统配物资、各外贸专业总公司直接经营和统一成交的商品）要报对外经济贸易部批准；属于地方管理的由市进出口办公室会同市计委批准，其中属于全国协调成交的出口商品，按有关协调部门的规定执行。
四、开展补偿贸易，工贸双方要密切配合，共同研究，共同对外谈判，联合签署合同，并保证合同的执行。有些项目，在统一对外的原则下，工业部门也可委托市投资信托公司代理；对轻工、手工、纺织、化工、医药、仪表、一机、冶金八个工业局的小型项目（即补偿总金额在二十万
美元以下的），可由工业部门自行对外承接。
五、补偿贸易项目的审批程序
（一）所有项目都必须编报项目建议书，经规定机关审核同意后予以确立项目。项目建议书应由主管工业公司和外贸公司联合提出，经市主管局和市外贸局审核后，联合报市进出口办公室（工业部门委托市投资信托公司代理的项目，其项目建议书由主管局和市投资信托公司联合提出报
市进出口办公室），抄报市计委、市经委（有引进技术的要抄报市科委）。
（二）项目建议书经批准后，工贸双方（或工业部门和市投资信托公司）即可对外开展工作，进行以可行性研究为目的的各项工作，包括客户的选择和邀请，拟订谈判方案，同外商谈判、询价，以及对国内配合条件进行综合研究等。如由工业部门委托市投资信托公司代理的项目，有关
客户、价格应经外贸部门协调，外贸部门应积极配合。在此期间，不得与外商签订任何有约束性的协议或其他文件。
（三）可行性研究工作完成后，按照项目建议书的报批程序报送可行性研究报告。补偿总金额在五百万美元以下的项目，由市进出口办公室会同有关部门审批。对补偿总金额在五百万美元以上，或虽未超过五百万美元，但需国家增拨原材料、燃料、动力，解决运输等条件的项目，由市
进出口办公室会同有关部门审查提出意见，报国家计委、对外经济贸易部审批。
（四）可行性研究报告经规定机关审查批准后，方可由工厂和外贸公司（或工厂和市投资信托公司）双方共同对外签订正式合同（协议），在合同（协议）中必须订明经有关领导机关批准后方能生效的条款。主管局应将合同（协议）的副本在签字之日起十天之内报送市进出口办公室审
查批准。市进出口办公室应在收到合同之日起三十天内将意见通知报送单位，逾期即作无异议处理。合同（协议）修改时，也应报送原审批机关审批。
（五）对八个工业局自行对外开展的小型项目，审批手续可适当简化。（1）项目建议书可由主管局审批，报市进出口办公室、市计委、市经委备案；（2）项目建议书批准后，工业部门即可对外开展工作，进行可行性研究，但有关客户、价格应经外贸部门协调，外贸部门应积极配合；
（3）可行性研究报告经主管局审核后，应报市进出口办公室审批；（4）合同（协议）由主管局审批，报市进出口办公室备案。
六、所有补偿贸易项目，在项目建议书和可行性研究报告批准后，凡属基本建设性质的，应编制基本建设项目计划任务书；凡属技术改造性质的，应编制技术改造项目计划任务书，分别按照基本建设或技术改造报批程序办理。
七、凡工厂委托市投资信托公司代理的补偿贸易项目，以及工业部门自行对外开展的小型补偿贸易项目，对外商提供的设备和某些原材料，应按规定向市外贸局申领进口许可证；在产品返销时，应向市外贸局申领出口许可证。市外贸局应按规定及时发证。属于对外经济贸易部发证的，
市外贸局应及时转报。工业部门自行对外开展的小型补偿贸易项目，其物资进出口的单证、托运等手续，可委托市有关外贸公司代办（酌收手续费）。
八、同港澳地区厂商进行补偿贸易，要与华润公司和南光公司密切配合，返销商品如属在港澳本地区销售的，要征得华润公司和南光公司的同意后才能进行。凡同港澳地区厂商达成协议的补偿贸易，要把所订协议、合同的副本，及时寄送华润公司或南光公司，以便取得支持和配合。
1982年8月13日
关于实施《人民币合格境外机构投资者境内证券投资试点办法》的规定
中国证券监督管理委员会
中国证券监督管理委员会公告
〔2013〕14号
现公布《关于实施〈人民币合格境外机构投资者境内证券投资试点办法〉的规定》，自公布之日起施行。
中国证监会
2013年3月1日
附件：《关于实施〈人民币合格境外机构投资者境内证券投资试点办法〉的规定》.doc
http://www.csrc.gov.cn/pub/zjhpublic/G00306201/201303/P020130308560052032029.doc
关于实施《人民币合格境外机构投资者境内证券投资试点办法》的规定
为做好人民币合格境外机构投资者（以下简称人民币合格投资者）境内证券投资试点工作，现就实施《人民币合格境外机构投资者境内证券投资试点办法》的有关问题规定如下：
一、申请人民币合格投资者资格的，注册地、业务资格等应当符合下列条件：
（一）境内基金管理公司、证券公司、商业银行、保险公司等香港子公司，或者注册地及主要经营地在香港地区的金融机构；
（二）在香港证券监管部门取得资产管理业务资格，并已经开展资产管理业务。
二、申请人民币合格投资者资格，应当通过境内托管人向中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）报送下列申请文件：
（一）申请报告，包括申请原因、申请人基本情况、境内证券投资计划等，并对申请材料的真实性、准确性、完整性、合规性做出承诺；
（二）机构注册证书复印件；
（三）所在地监管部门颁发的业务许可证书复印件；
（四）主要人员符合所在国家或地区有关从业资格要求的证明；
（五）最近3年或者自成立起未受到所在地监管部门重大处罚的证明；
（六）资金来源说明及境内证券投资计划；
（七）最近1年经审计的财务报表；
（八）对境内托管人的授权委托书；
（九）中国证监会要求的其他文件。
第（六）项“资金来源说明及境内证券投资计划”应当包括以下内容：资金来源、拟申请投资额度、拟发行基金或产品情况、资产配置、投资研究团队、合规监察及其他后台运营安排、境内外托管人、代理买卖证券的证券公司等。
上述申请文件应当包括一份正本和一份副本。申请材料须提交复印件的，应当对复印件与原件是否一致进行鉴证。申请材料用英文书写的，应当提供中文完整译本，财务报表可仅翻译审计师意见和主要报表。
三、人民币合格投资者应当在人民币账户开立5个工作日内向中国证监会报送正式托管协议。
四、人民币合格投资者应当委托境内托管人向中国证券登记结算有限责任公司（以下简称中国结算公司）申请开立证券账户。人民币合格投资者可以开立多个证券账户，申请开立的证券账户应当与获批的人民币账户对应。
人民币合格投资者应当按照中国结算公司的业务规则开立和使用证券账户，并对其开立的证券账户负管理责任。
五、人民币合格投资者在经批准的投资额度内，可以投资于下列人民币金融工具：
（一）在证券交易所交易或转让的股票、债券和权证；
（二）在银行间债券市场交易的固定收益产品；
（三）证券投资基金；
（四）股指期货；
（五）中国证监会允许的其他金融工具。
人民币合格投资者可以参与新股发行、可转换债券发行、股票增发和配股的申购。
六、境外投资者的境内证券投资，应当遵循下列持股比例限制：
（一）单个境外投资者对单个上市公司的持股比例，不得超过该上市公司股份总数的10%；
（二）所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不得超过该上市公司股份总数的30%。
境外投资者根据《外国投资者对上市公司战略投资管理办法》对上市公司战略投资的，其战略投资的持股不受上述比例限制。
七、人民币合格投资者的境内证券投资达到信息披露要求的，作为信息披露义务人，应当向证券交易所提交信息披露内容。
八、每个人民币合格投资者可以分别在上海、深圳证券交易所委托不超过3家境内证券公司进行证券交易。
九、本规定自公布之日起施行，2011年12月16日发布的《关于实施〈基金管理公司、证券公司人民币合格境外机构投资者境内证券投资试点办法〉的规定》（证监会公告〔2011〕37号）同时废止。
聊城市行政审批实施办法
山东省聊城市人民政府
聊城市政府令第9号
《聊城市行政审批实施办法》己经2002年8月9日市政府第七次常务会议通过，现予发布实施。
市 长:张 秋 波
二00二年八月九日
第一条 为了规范行政审批行为，提高行政效率，转变政府职能，保障和监督行政机关依法行使职权，维护自然人、法人和其他组织的合法权益，根据《山东省行政审批规定》，结合本市实际，制定本办法。
第二条 本办法适用于本市行政区域内行政审批的实施和监督管理。
第三条 本办法所称行政审批，是指行政机关根据自然人、法人或者其他组织的申请，经依法审查，准予其从事特定活动、认可其资格资质或者便其获得特定民事权利能力和行为能力的行为。行政审批主要包括审批、核准、批准、审核、同意、注册、许可、认证、登记、鉴证。
第四条 本行政区域内所有行政机关的
规范性文件一律不得设定行政审批。
第五条 行政机关应当在法定职权范围内实施行政审批，对每项行政审批制定科学、规范、详细的操作规则和操作程序，建立和完善政务公开制度，公开行政审批的依据、内容、条件、程序和时限，并向自然人、法人或者其他组织提供与行政审批有关的信息资料。
行政机关应当实行行政审批责任制度和审批过错责任追究制度，明确审批人员的责任和义务，并建立严格的监督措施。
第六条 行政机关受理自然人、法人或者其他组织的行政审批申请后，根据法定条件，对不需要进行实质性审查且能够当场作出决定的，应当当场作出是否予以批准的决定;对需要进行实质性审查的，应当在法律、法规、规章规定的期限内作出是否予以核准的决定;法律、法规、规章没有规定审批期限的，应当自受理之日起30日内作出是否予以批准的决定;对不予批准的，应当书面向申请人说明理由。
第七条 对涉及自然资源开发利用具有竞争性且有数量限制的行政审批，行政机关应当采取招标投标或者拍卖的方式进行。
政府采购应当采取招标投标方式进行。
第八条 行政机关作出行政审批决定应当实行回避制度，与行政审批申请人有利害关系的工作人员应当回避。
第九条 审批业务涉及多个部门或者涉及部门内部多个机构的，应当实行一站式或者窗口式服务制度，规范业务流程，简化运转手续，并在规定的期限内将行政审批决定以法定方式通知申请人。
第十条 行政机关在实施行政审批中不得非法收取费用或者谋取非法利益，除法律、法规和规章明确规定外，不得强制实施培训。
第十一条 实施行政审批的行政机关应当建立和完善监督管理制度，依法对行政审批证照进行审验或者检查。对行政审批证照期限届满的，应当依法重新审查核发或者续延，对已不具备行政审批条件的，应当依法注销审批证照。
第十二条 各级人民政府应当加强行政审批监督管理，建立和完善行政审批监督管理制度，及时查处和纠正违反行政审批管理规定的行为。
第十三条 自然人、法人或者其他组织有权向政府法制部门或者行政监察部门投诉和检举违反行政审批管理规定的行为。
第十四条 政府法制部门发现下级政府或者本级政府工作部门及其工作人员违反行政审批规定，应当向同级行政监察部门提出处理建议，行政监察部门应当依照有关规定作出处理。
第十五条 行政机关超越法定职权作出行政审批决定或者对不符合法定条件的申请人作出行政审批决定的，作出行政审批决定的行政机关应当依法撤销原行政审批决定。不撤销原行政审批决定的，其上级行政机关可以责令其限期撤销或者依法撤销原行政审批决定。
第十六条 违反规定擅自设定或者实施的行政审批无效，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分。因实施无效行政审批造成自然人、法人或者其他组织损失的，实施行政审批的行政机关应当依法承担赔偿责任。直接责任人员和主管人员故意或有重大过失的，行政机关应予追偿部分或全部损失。
第十七条 违反行政审批规定，有下列情形之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分;构成犯罪的，依法追究刑事责任：
(一)符合法定审批条件，拒绝审批申请或者不予答复的;
(二)推诱或者无正当理由拖延审批时间，给自然人、法人或者其他组织造成损失的;
(三)借行政审批向当事人索取财物或者非法谋取其他利益的;
(四)在行政审批工作中伺私舞弊或者有其他读职、失职行为的。
第十八条 违反行政审批规定，在行政审批工作中强制实施培训，非法收取费用或者谋取非法利益的，由本级人民政府或者主管部门责令改正，非法收取的费用退还当事人；无法退还的，收缴国库;并对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分。
第十九条 本办法自公布之日起实施。
