上海市私有住房产权交换暂行规定
上海市
上海市私有住房产权交换暂行规定
为适应私有住房产权交换的社会需要，规范私有房屋产权交换行为，根据有关法律、法规，结合本市的具体情况，制定本规定。
第一条 本市行政区域范围内，国有土地上的私有住房（不包括房改中已售公有住房）进行产权交换适用于本规定。
第二条 上海市房屋土地管理局（以下简称市房地局）是本市房屋交换的行政主管部门。上海市房屋交换中心（以下简称市房屋交换中心）是经市房地局授权，行使本市房屋交换日常管理的机构，负责受理和审批本市行政区域范围内，国有土地上的私有住房的房屋产权交换业务。
第三条 私有住房产权交换，应当符合下列条件：
1．已依法取得房屋所有权证、国有土地使用证或房地产权证；
2．房屋产权清楚，无使用纠纷；
3．非户籍冻结地区的，并且是房屋所有权人自用的住房；
4．非法律、法规禁止产权转移的私有住房。
第四条 私有住房产权交换，应当遵循以下原则：
1．房屋交换后，不造成交换双方居住困难或居住不便的；
2．房屋交换后，不造成交换双方家庭主要成员工作地点与拟交换房屋座落背向的；
3．交换双方房屋的评估值扣除地段级差因素后，评估值差额不大于评估值较低一方房屋评估总额30％的；
4．凡两处交换一处或者一处交换两处的，应有利于照顾和瞻养老人（直系亲属）；有利于执行法院或仲裁机构对于财产分割的判决或裁决的，以及有利于保护弱病残者财产权益的。
第五条 共有的私有住房产权交换，除应当按照本规定第四条规定办理外，还应当取得该私有住房全体共有人的书面同意；原已出租的私有住房交换的，则调进方应继续履行原租赁合同的规定。
第六条 私有住房产权交换，应当向市房屋交换中心提出交换申请。申请时，交换双方应分别填写由市房屋交换中心统一印制的《上海市私有住房产权交换申请表》，并且提交以下文件证件：
1．房屋所有权证、国有土地使用权证或房地产权证；
2．房屋所有权人身份证明及户口簿；
3．其他有关文件。
第七条 共有的私有住房交换，除应当提交本规定第六条规定的文件外，还应当提交该私有住房全体共有人同意交换的书面证明；委托代理人代理的，代理人应当提交该私有住房所有权人具有法律效力的委托书。
第八条 市房屋交换中心受理交换申请后，应当查验私有住房交换双方提交的申请表及有关文件。经查验认可，则委托上海市房地产估价所分别对交换双方的私有住房进行评估。市房屋交换中心应当在上海市房地产估价所提交评估报告后的七日内，对交换申请进行审核，并在交换双方
提交的“申请表”上签署准予交换或者不批准交换的意见，并且通知申请人。
第九条 交换申请经批准后，交换双方当事人应当签订由市房屋土地管理局统一印制的《上海市私有住房产权交换合同》（以下简称“交换合同”）。交换合同经交换双方当事人签署，由市房屋交换中心加盖核准章后生效。
第十条 私有住房产权交换，交换双方应按有关规定交纳税、费。
第十一条 “交换合同”经核准盖章后，统一由市房屋交换中心负责为交换双方按《上海市房地产登记条例》规定，向上海市房地产登记处或者交换房屋所在地的区、县房地产登记机构办理房屋产权变更登记，申领权证等手续。有关交换房屋评估、产权变更登记、申领权证和缴纳契税
等费用，由市房屋交换中心一并负责代收、代缴。
第十二条 “交换合同”生效后，交换双方应当严格履行合同，并按合同约定办理房屋交割手续。如果一方不履行合同，另一方有权按合同约定追究违约责任，并请求违约赔偿。
第十三条 私有住房产权交换后，交换双方当事人可凭房地产权证，向交换房屋所在地的户籍管理部门办理户口迁移等有关手续。
第十四条 本规定由上海市房屋土地管理局负责解释。
第十五条 本规定自发布之日起执行。
1996年2月28日
北京市人民政府关于印发北京市交易场所管理办法（试行）的通知
北京市人民政府
北京市人民政府关于印发北京市交易场所管理办法（试行）的通知
各区、县人民政府，市政府各委、办、局，各市属机构：
现将《北京市交易场所管理办法(试行)》印发给你们，请结合实际，认真贯彻执行。
北京市人民政府
2012年11月7日
北京市交易场所管理办法(试行)
第一章 总 则
第一条 为切实防范金融风险，规范本市交易场所的行为，促进交易场所健康发展，根据《国务院关于清理整顿各类交易场所切实防范金融风险的决定》(国发〔2011〕38号)和《国务院办公厅关于清理整顿各类交易场所的实施意见》(国办发〔2012〕37号)等有关规定，制定本办法。
第二条 本办法所称交易场所，是指在本市行政区域内依法设立的，从事权益类交易、大宗商品交易以及其他标准化合约交易的交易场所，包括名称中未使用“交易所”字样的交易场所，但不包括仅从事车辆、房地产等实物交易的交易场所，也不包括由国务院金融管理部门履行日常监管职责的从事金融产品交易的交易场所。
外地交易场所在本市设立分支机构的管理，亦适用本办法。
第三条 市金融工作部门作为本市交易场所的统筹管理部门，会同市商务、科技、文化管理、国有资产监督管理等行业主管部门，做好本市交易场所的设立审核及变更审批(备案)、日常经营行为及资金安全监管、政策支持指导、统计监测、发展规划编制、违规处理、风险防控和处置、重大事项协调等工作。区(县)金融工作部门协助市金融工作部门做好本行政区域内交易场所的统筹管理工作。
第二章 设立、变更和终止
第四条 本市按照“总量控制、合理布局、审慎审批”的原则，统筹规划各类交易场所的数量规模和区域分布，制定交易场所品种结构规划和审查标准，审慎批准设立交易场所，使本市交易场所的设立与监管能力及实体经济发展水平相协调。
大宗商品、国有产权、文化产权等领域交易场所的设立、变更和终止，国家另有规定的，从其规定。
第五条 新设交易场所应当采取公司制组织形式。设立交易场所，除符合《中华人民共和国公司法》规定外，还应当符合以下条件：
(一)符合本办法规定的注册资本要求；
(二)股东近三年内信用记录良好，无违法违规记录；
(三)董事、监事、高级管理人员近三年内无不良信用记录及违法违规记录，并具备超过五年的相关领域从业经验；
(四)建立公平、公正、公开的交易规则及健全的管理制度，主要包括：风险控制制度、信息披露制度和投资者适当性制度等；
(五)其他相关条件。
第六条 新设交易场所名称中使用“交易所”字样的，注册资本最低限额为人民币1亿元。其他新设交易场所注册资本最低限额为人民币5000万元。
第七条 新设交易场所应当先取得工商行政管理部门出具的企业名称预先核准通知书。
第八条 新设交易场所，申请人需向所在区(县)金融工作部门提交以下申请材料：
(一)申请书，包括拟设立交易场所的名称、注册资本和经营范围等事项；
(二)工商行政管理部门出具的企业名称预先核准通知书；
(三)股东的资信证明和有关资料；
(四)拟任董事、监事、高级管理人员的资格证明；
(五)交易场所住所证明；
(六)交易规则、管理制度及投资者适当性制度等相关材料；
(七)其他相关材料。
第九条 区(县)金融工作部门对申请材料进行初审后报市金融工作部门。市金融工作部门征求相关行业主管部门意见后报市政府批准。名称中使用“交易所”字样的，市政府批准前，应当取得清理整顿各类交易场所部际联席会议的书面反馈意见。
新设交易场所的申请获得市政府批准后，由市金融工作部门向申请人出具批复文件。申请未获批准的，由市金融工作部门向申请人出具书面答复。
第十条 申请人应当持批复文件，到工商行政管理部门办理设立登记。
第十一条 交易场所有下列事项之一的，由区(县)金融工作部门初审后报市金融工作部门，由市金融工作部门征求相关行业主管部门意见后报市政府批准：
(一)调整经营范围；
(二)变更交易规则或新设交易品种；
(三)分立或合并；
(四)其他重大事项。
第十二条 交易场所有下列事项之一的，由区(县)金融工作部门初审后报市金融工作部门复审备案，同时抄送相关行业主管部门：
(一)变更名称；
(二)变更注册资本；
(三)变更住所；
(四)变更法定代表人；
(五)变更董事、监事、高级管理人员；
(六)变更股东；
(七)修改章程；
(八)注销；
(九)其他事项。
第十三条 本市各类交易场所原则上不得在本市设立分支机构开展经营活动；确有必要在异地设立分支机构的，应当分别经市政府和拟设立分支机构所在地省级人民政府批准，并按照属地原则进行监管。
第十四条 交易场所因解散而终止的，应当成立清算组，按照法定程序进行清算。
第三章 日常监管
第十五条 交易场所不得将任何权益拆分为均等份额公开发行，不得采取集中竞价、做市商等集中交易方式进行交易；不得将权益按照标准化交易单位持续挂牌交易，任何投资者买入后卖出或卖出后买入同一交易品种的时间间隔不得少于5个交易日；除法律、行政法规另有规定外，权益持有人累计不得超过200人；不得以集中竞价、电子撮合、匿名交易、做市商等集中交易方式进行标准化合约交易。
第十六条 本市建立统一的资金结算和监管平台。交易场所应当切实维护客户资金安全，按照国家及本市相关要求实行保证金第三方存管制度，确保交易信息系统符合安全稳定性有关要求。
第十七条 建立交易场所信息报送制度。交易场所应当定期经所在区(县)金融工作部门向市金融工作部门报送月度交易数据、季度工作报告、年度财务报告，同时抄送各自行业主管部门。
根据监管工作需要，市金融工作部门可以要求交易场所报送专项报告。
第十八条 交易场所应当建立投资者适当性制度，定期进行市场风险信息提示，开展投资者教育，保障投资者合法权益。
第十九条 市金融工作部门会同相关行业主管部门、有关区(县)金融工作部门可以采取适当方式依法对交易场所进行检查，交易场所应当予以配合。
第二十条 行业自律组织应当做好行业自律管理、开展业务培训、促进行业交流等工作，在维护会员合法权益、保护行业利益、改善行业发展环境等方面发挥积极作用。
第四章 风险防控和违规处理
第二十一条 交易场所应当为投资者保密，不得利用投资者提供的信息从事任何与交易无关或有损投资者利益的活动。
第二十二条 交易场所需制定突发事件处置预案，明确职责、措施和程序，经所在区(县)金融工作部门报市金融工作部门备案，同时抄送各自行业主管部门。各区(县)人民政府按照属地原则负责本行政区域内交易场所的应急处置工作。
第二十三条 交易场所在经营过程中，若存在违法违规或违反本办法的行为，市金融工作部门可以采取风险提示、责令整改等方式依法进行处置；情节严重的，责令其取消违规交易品种、停止违规交易行为；对涉嫌犯罪的，依法移送司法机关处理。
第二十四条 未经批准设立的交易场所，依法予以取缔。
第五章附则
第二十五条 市金融工作部门等可以依据本办法，根据职责制定交易场所管理相关的操作流程和实施细则。
第二十六条 本办法实施过程中遇到的问题，由市金融工作部门会同有关部门协调解决。
第二十七条 本办法自发布之日起施行。
