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中国证券监督管理委员会


关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定

（2011年4月29日中国证券监督管理委员会公布，根据2012年11月16日中国证券监督管理委员会《关于修改〈关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定〉的决定》修订）



第一条 为了明确证券公司证券自营业务的投资范围及有关事项，根据《证券公司监督管理条例》，制定本规定。
第二条 证券公司从事证券自营业务，可以买卖本规定附件《证券公司证券自营投资品种清单》所列证券。
第三条 证券公司可以委托具备证券资产管理业务资格、特定客户资产管理业务资格或者合格境内机构投资者资格的其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理。
证券公司将自有资金投资于依法公开发行的国债、投资级公司债、货币市场基金、央行票据等中国证券监督管理委员会（以下简称证监会）认可的风险较低、流动性较强的证券，或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本80%的，无须取得证券自营业务资格。
第四条 证券公司可以设立子公司，从事《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品等投资。
设立前款规定子公司的证券公司，应当具备证券自营业务资格，并按照《证券公司监督管理条例》第十三条关于变更公司章程重要条款的规定，事先报经公司住所地证监会派出机构批准。
证券公司不得为本条第一款规定的子公司提供融资或者担保。
第五条 具备证券自营业务资格的证券公司可以从事金融衍生产品交易。
不具备证券自营业务资格的证券公司只能以对冲风险为目的，从事金融衍生产品交易。
第六条 证券公司与本规定有关事项的净资本和风险资本准备计算，应当符合证监会的规定。
第七条 本规定自2011年6月1日起施行。证监会此前公布的有关规定与本规定不一致的，以本规定为准。

附件：证券公司证券自营投资品种清单








附件：

证券公司证券自营投资品种清单

一、已经和依法可以在境内证券交易所上市交易和转让的证券。
二、已经在全国中小企业股份转让系统挂牌转让的证券。
三、已经和依法可以在符合规定的区域性股权交易市场挂牌转让的私募债券，已经在符合规定的区域性股权交易市场挂牌转让的股票。
四、已经和依法可以在境内银行间市场交易的证券。
五、经国家金融监管部门或者其授权机构依法批准或备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券。

对外贸易经济合作部


关于我国对外经济合作人员严禁购买携带违禁品的通知

铁道部、交通部、信息产业部、民航总局办公厅，各省、自治区、直辖市及计划单列市外经贸委（厅、局），各中央管理的企业，各驻外使（领）馆经商参处（室）：

　　最近，我国公民在外私自购买、携带象牙、犀牛角等违禁品的事件偶有发生，对内、对外造成了恶劣影响。为重申《国务院办公厅关于严禁在外人员购买、携带违禁品的通知》（国办发〔1991〕41号）精神，保证我对外经济合作人员严格执行通知要求，特通知如下：　　一、各级外经贸主管部门应向本地区各有关企业传达国家有关规定，并组织企业认真学习、贯彻，应从讲政治的高度严格要求、督促企业遵照执行，抓好落实工作。

　　各驻外使（领）馆经商参处（室）要在一线加大监管力度，加强对我对外经济合作人员的政治思想工作和外事纪律教育，发现苗头，要及时处理，做到防患于未然。

　　二、各有关企业要对从业人员、派往我在海外开办的各类企业的经营管理和生产技术人员、对外承包工程管理和技术人员、外派劳务人员、援外人员加强外事纪律教育，要求所有出国工作人员严格执行国家有关规定，自觉遵守驻在国、途经国的有关法令及国际公约，不购买、不携带任何违禁品，坚决杜绝此类涉外违纪事件。

　　三、对今后我对外经济合作人员中发现在外购买或携带违禁品者，除对违纪人员进行严肃处理外，还要追究派出单位负责人的责任。

　　对外经贸主管部门管理不严、所辖企业屡次发生此类违纪事件的，要对有关外经贸主管部门进行处理。对监管不力而发生此类事件并造成恶劣影响的有关驻外使（领）馆经商参处（室）也要相应进行处理。

　　特此通知

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　对外贸易经济合作部办公厅

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 2001年8月30日