江苏省实施《中华人民共和国森林法》办法（2003年）
江苏省人大常委会
江苏省实施《中华人民共和国森林法》办法
（１９９２年１０月２７日江苏省第七届人民代表大会常务委员会第三十次会议通过根据１９９７年７月３１日江苏省第八届人民代表大会常务委员会第二十九次会议关于修改《江苏省实施〈中华人民共和国森林法〉办法》的决定第一次修正根据２０００年１０月１７日江苏省第九届人民代表大会常务委员会第十九次会议关于修改《江苏省实施〈中华人民共和国森林法〉办法》的决定第二次修正根据２００３年６月２４日江苏省第十届人民代表大会常务委员会第三次会议关于修改《江苏省实施〈中华人民共和国森林法〉办法》的决定第三次修正）
第一章总则
第一条根据《中华人民共和国森林法》（以下简称《森林法》）和《中华人民共和国森林法实施条例》（以下简称《实施条例》）及其他有关法律、法规的规定，结合本省实际，制定本办法。
第二条在本省行政区域内从事森林资源的培育、保护、采伐、利用、经营管理等活动，必须遵守本办法。
第三条林业建设实行以营林为基础、普遍护林、大力造林、采育结合、永续利用的方针，发展平原绿化，加强丘陵山区林业建设，建立林业生态体系和林业产业体系。
第四条植树造林，保护森林资源，是公民应尽的义务。
地方各级人民政府应当组织全民义务植树，开展植树造林活动；鼓励林业科学研究和技术推广，提高林业科技水平；加强森林资源管理，制止一切破坏森林资源的行为。
对植树造林、保护森林资源、林业管理和林业科学研究有显著成绩的单位或者个人，由地方各级人民政府给予奖励。
第五条地方各级人民政府对森林资源实行以下保护性措施：
（一）对森林实行限额采伐，鼓励植树造林，封山育林，扩大森林覆盖面积；
（二）根据国家和省人民政府有关规定，国有造林、育林列入基本建设计划；集体和个人造林、育林给予经济扶持或者长期贷款；
（三）征收育林费，专门用于造林、育林；
（四）煤炭、造纸等单位，按照煤炭和木竹浆纸张等产品的产量提取一定数额的资金，专门用于营造坑木、造纸等用材林；
（五）建立林业基金制度。林业基金管理办法由省人民政府制定。
省人民政府依法设立森林生态效益补偿基金，具体征收、使用和管理办法由省人民政府根据国务院的规定制定。
森林资源管理所需经费，列入同级财政预算。
第六条县级以上地方人民政府的林业主管部门，主管本行政区域内的林业工作。
乡级人民政府应当指定专职或者兼职人员负责林业工作。
乡、镇设有的林业工作站在县级林业主管部门监督和乡级人民政府领导下，承担本行政区域内林业的具体工作。
第二章森林、林木和林地权属管理
第七条森林资源属于国家所有，法律规定属于集体所有的除外。
国家和集体所有的森林、林木和林地，单位和个人所有的林木和使用的林地，其使用者或者所有者应当向县级以上林业主管部门提出登记申请，由县级以上地方人民政府登记造册，核发证书，确认所有权或者使用权。
使用省人民政府确定的国家所有的重点林区的森林、林木和林地的单位，应当向省林业主管部门提出登记申请，由省人民政府登记造册，核发证书。
需要变更森林、林木所有权或者林地所有权、使用权的，由县级以上地方人民政府依法审查批准，办理变更登记手续，更换证书。
因林地被依法征用、占用或者其他原因造成林权全部丧失的，应当到核发林权证书的人民政府办理注销登记，交回林权证。
第八条本省行政区域内的森林、林木，按照下列规定确定权属：
（一）国家所有的土地上自然生长的森林、林木和国有林业场圃、森林公园经营的森林、林木，以及依照县级以上人民政府有关规定或者依照法律由合同约定属于国家所有的林木，其所有权属于国家，经营单位按照国家规定支配林木收益；
（二）国家机关、团体、部队、企业事业单位，在其管理使用的土地上自行营造的林木，以及依照县级以上人民政府有关规定或者依照法律由合同约定属于上述单位所有的林木，其所有权属于该单位；
（三）农村集体经济组织在其所有的土地上营造的林木，以及依照县级以上人民政府有关规定或者依照法律由合同约定属于农村集体经济组织所有的林木，其所有权属于该集体经济组织；
（四）单位与单位、单位与个人、个人与个人之间合作营造的林木，为合作各方共有；
（五）在国家所有的土地上义务栽植的林木，归使用该土地的单位所有；没有明确使用单位的，归当地人民政府指定的单位所有。在集体所有的土地上义务栽植的林木，归该集体所有；另有协议或者合同的，按协议或者合同的规定确定所有权；
（六）农村居民在房前屋后、自留地、自留山（滩）上种植的林木，城镇居民和职工在自有房屋的庭院内种植的
林木，依照法律由合同约定归个人所有的林木，其所有权属于个人，可以依法继承、转让。
单位或者个人依照《森林法》第十五条规定，可以通过竞标、承包、租赁、股份合作等方式，取得林地使用权和林木所有权。
第九条依法划定的国有林业场圃、森林公园、森林和野生动物类型自然保护区（以下简称自然保护区）的面积及其界线，除了经过原批准机关同意或者依照本办法第十九条规定批准的以外，其他单位和个人不得变更。
第十条单位之间发生的林木、林地所有权和使用权的争议，由县级以上人民政府处理。
个人之间、个人与单位之间发生的林木所有权和林地使用权的争议，由当地县级或者乡级人民政府处理。
当事人对人民政府的处理决定不服的，按照《中华人民共和国行政复议法》和《中华人民共和国行政诉讼法》的规定办理。
在林木、林地权属争议解决以前，任何一方不得砍伐有争议的林木。
第三章植树造林
第十一条地方各级人民政府应当制定植树造林规划，确定森林覆盖率奋斗目标，组织各行各业和城乡居民完成植树造林规划确定的任务。
第十二条水土流失的坡地，江、河沿岸，海堤沿线，湖泊水库周围，公路、铁路两侧，应当植树、种草，分别营造水土保持林、水源涵养林、护堤林和护路林。
建设农田防护林，保障农业生产。
第十三条造林绿化实行部门和单位负责制：
（一）宜林荒山荒地，属于国家所有的，由林业主管部门和其他主管部门组织造林；属于集体所有的，由集体经济组织组织造林；
（二）国家机关、团体、部队、学校和其他国有企业事业单位管理范围内适宜造林绿化的土地，由其单位负责造林；
（三）在国家、集体所有的土地上，进行承包造林的，应当签订合同。违反合同的，必须承担违约责任。未按合同完成造林任务的，林地经营管理单位应当收回林地，重新组织造林。
第十四条县级以上地方人民政府应当组织植树造林的检查验收，造林成活率在百分之八十五以上的计入年度造林完成面积；三年后验收合格的计入有林地。
第四章森林经营管理
第十五条地方各级林业主管部门依法对森林资源的保护、利用、更新，实行管理和监督。
第十六条地方各级林业主管部门负责组织森林资源清查，建立资源档案制度和监测体系，掌握资源变化情况。
第十七条国有林场、森林公园和自然保护区，应当根据县级以上人民政府制定的林业长远规划，编制森林经营方案，报省林业主管部门批准后组织实施。
风景名胜区内森林公园的规划，应当服从风景名胜区的规划，由林业主管部门会同建设主管部门制定。
县级林业主管部门应当指导乡村林场、林业合作经济组织和经营森林、林木的有关单位，编制森林经营方案。
第十八条县级林业主管部门应当根据林业长远规划和国家关于划分林种的规定，提出划定防护林、用材林、经济林、薪炭林和特种用途林的方案，报同级人民政府批准公布。
划定省重点防护林、特种用途林，由省林业主管部门提出方案，报省人民政府批准公布。
经批准划定的林种，未经批准机关同意，不得变更。
第十九条林业主管部门管理的国有林场、苗圃、森林公园和自然保护区的建立、撤销、合并，以及林业主管部门管理的国有森林公园和自然保护区隶属关系的改变，由省林业主管部门审查，报省人民政府批准。
其他主管部门管理的森林、林木经营管理单位的建立、撤销和合并，由省有关主管部门审查，报省人民政府批准。
第二十条进行勘查、开采矿藏和各类建设工程，应当不占或者少占林地。必须征用、占用林地的，应当向县级以上林业主管部门提出用地申请，经审核同意后，按照国家规定的标准预交森林植被恢复费，领取使用林地审核同意书。用地单位凭使用林地审核同意书依法办理建设用地审批手续。占用或者征用林地未经林业主管部门审核同意的，土地行政主管部门不得受理建设用地申请。没有依法取得林地使用权的，有关主管部门不得签发开采矿藏和施工、作业许可证。
在自然保护区的核心区和缓冲区范围内，不得建设任何生产设施。
第二十一条用地单位需要伐除被征、占用林地上的林木时，应当依照本办法第三十三、三十四条的规定申请办理批准文件和领取林木采伐许可证。
第二十二条建设单位征、占用林地的，应当支付林地、林木、附着物补偿费、森林植被恢复费。林地、林木、附着物补偿费标准如下：
（一）林地和林地上的其他附着物补偿标准按《江苏省土地管理条例》的规定执行。
（二）伐除林木补偿费：
１．用材林、新造林按实际所消耗的资金、劳力计算补偿费；幼龄林按主伐期出材量销售价的百分之六十至百分之八十补偿；中龄林按主伐期出材量销售价的百分之四十至百分之六
十补偿；近熟林按主伐期出材量销售价的百分之二十至百分之四十补偿；成熟林按实际出材量销售价的百分之十至百分之二十补偿。
２．防护林、特种用途林分别按用材林补偿标准的二倍和三倍补偿。
３．竹林：未满园的按实际所消耗的资金、劳力计算补偿费；已满园的按前三年平均竹产量销售价计算。
４．经济林：新造林应当尽量移植，由用地单位付给移植费；不能移植的，按实际所消耗的劳力、资金计算补偿费。已有产品收获的，按前三年平均产量销售价计算。
５．零星树木：按林种、林龄参照上述标准补偿。
伐除征、占用及临时占用林地上的林木归原林木所有者收益或者原林木经营单位支配。被征、占用的林地，二年之内不使用的，其林木、苗木允许原经营者继续经营收益。
森林植被恢复费的标准按照国家规定执行，具体收取和使用办法由省人民政府制定。
第二十三条森林、林木、林地依法转让、出租，作价入股或者作为合资、合作造林、经营林木的出资、合作条件的，应当进行森林资源资产评估。林业主管部门应当依法加强森林资源资产使用的监督管理工作。
利用森林资源开发旅游项目的，应当经林业主管部门审查同意后，方可办理其他手续。
第五章森林保护
第二十四条地方各级人民政府应当组织有关部门和单位建立护林组织，负责护林工作；督促林区的基层单位订立护林公约，组织群众护林，划定护林责任区。
在行政区域交界的林区，有关地方人民政府及村民委员会应当建立护林联防组织，负责联防区的护林工作。
乡级人民政府和国有林业场圃，应当根据需要配备专职或者兼职护林员。护林员的主要职责：巡护森林，检查森林火灾隐患，维护林业管理秩序，制止破坏森林资源的行为。
第二十五条地方各级人民政府应当按照森林防火法律、法规和规章的规定，做好森林火灾的预防和扑救工作。
第二十六条地方各级林业主管部门负责组织森林病虫害防治工作。
发生严重的森林病虫害时，当地人民政府应当采取紧急除治措施，消除隐患，防止蔓延。
森林病虫害检疫对象的确定，疫区的划定和撤销，由省林业主管部门提出方案，报省人民政府批准后组织实施。
第二十七条地方各级人民政府应当加强林业法制建设和林政管理、林业行政稽查工作，建设好林政、林业公安队伍。
林区木竹检查站、森林植物检疫站和林业公安机构，根据国家规定的权限，履行其职责和义务。
第二十八条县级以上林业主管部门负责本行政区域内陆生野生动物的管理工作。
保护陆生野生动物名录除国务院公布的国家一、二级名单外，地方重点保护陆生野生动物名录由省林业主管部门制定，报省人民政府批准公布。
驯养繁殖地方重点保护的陆生野生动物，应当经林业主管部门同意。经营利用非国家重点保护的陆生野生动物，实行限额管理。
省人民政府应当在不同自然地带的典型森林生态地区、珍贵稀有陆生野生动物繁殖、迁徙越冬以及濒危植物繁衍的林区划定自然保护区，加强保护管理。
对自然保护区以外的珍贵树木和林区内具有特殊价值的植物资源，应当认真保护；未经省林业主管部门批准，不得采伐、采集。
地方各级林业主管部门应当监视、监测环境对陆生野生动物的影响。
第二十九条未经林业主管部门批准任何单位或者个人不得从事下列活动：
（一）在林内开垦、采掘、取土、建坟等；
（二）在幼林地、特种用途林地和封山期内砍柴、放牧、采集野生植物和药材；
（三）猎捕国家和地方保护的陆生野生动物，以及在自然保护区、禁猎区、禁猎期内猎捕和妨碍陆生野生动物繁殖；
（四）在林区经营、加工木材以及收购国家及地方保护的陆生野生动物及其产品；
（五）森林防火期在林内野外用火。
木材经营、加工单位和个人不得收购没有林木采伐许可证或者其他合法来源证明的木材。
第三十条运输木材、竹材及其林产品，必须遵守下列规定：
（一）从林区运出木材、竹材及其半成品、大宗制品出省或者出县的，应当持省或者县级以上林业主管部门签发的运输证或者国家统一的调拨通知单，其运输证自林区到运输终点地全程有效。需再次运输的，由林业主管部门核发新证；
（二）国家和地方重点保护的陆生野生动物及其产品，必须持省林业主管部门或者其授权单位签发的准运证明；出口的按《野生动物保护法》第二十四条的规定执行；
（三）森林植物及其林产品（包括乔木、灌木、竹类、野生珍贵花卉和其他森林植物，苗木、林木种子和其他繁殖材料，木材、竹材、盆景、干果和其他林产品），必须持县级以上森林植物检疫机构签发的检疫证书。
凡没有取得上述证明、证书的，铁路、交通和邮政部门不得办理承运、邮寄手续。
第六章森林采伐更新
第三十一条县级以上地方人民政府应当严格控制本地区年森林采伐量。
国家下达本省
的年森林采伐限额，由省人民政府逐级下达到市、县和国有林场。国家机关、团体、部队、学校和其他国有企业事业单位经营的森林、林木，年森林采伐限额除铁路、县级以上公路的护路林、县级以上河道等水利工程防护林、城市和建制镇林木由省人民政府下达给其省级主管部门外，一律纳入所在县级人民政府控制的指标内。
第三十二条各级林业主管部门依法对森林、林木采伐更新进行管理和监督。
省林业主管部门应当制定颁布森林采伐更新技术规程，由县级以上林业主管部门监督实施。
第三十三条需要采伐林木的，林木经营者必须向所在地县级林业主管部门提出申请。地方各级林业主管部门按规定的批准权限，在本级人民政府控制的年森林采伐限额内办理批准文件。
办理林木采伐批准文件的权限如下：
（一）省和设区的市所属的国有企业事业单位的林木采伐，由省林业主管部门批准；
（二）县属国有林场和其他企业事业单位经营的国有林或者合营林，主伐和低产林分改造，年伐连片面积不足五十亩的，由设区的市林业主管部门批准；五十亩以上的由省林业主管部门批准。抚育间伐，年伐连片面积不足一百亩的，由县级林业主管部门批准；一百亩以上的由设区的市林业主管部门批准；
（三）集体林、农村居民承包经营责任山（滩）和划归农村居民使用的自留山（滩）上的林木，其成片林的主伐和低产林分改造，以乡村林场、林业合作经济组织或者村民委员会为单位，年伐面积不足一百亩的由县级林业主管部门批准；一百亩以上的由设区的市林业主管部门批准。成片林的抚育间伐、农田林网的更新采伐，由县级林业主管部门批准；
（四）速生丰产用材林、坑木、造纸原料专用林，有合同的按合同约定批准权限执行；没有合同约定的依照本款第（二）、第（三）项的规定执行。
第三十四条省和设区的市所属的国有企业事业单位的林木采伐，由省林业主管部门根据批准采伐文件核发林木采伐许可证。其他林的林木采伐，由所在地的县级林业主管部门根据批准采伐文件，核发林木采伐许可证，并对采伐作业和迹地更新造林进行监督和检查。
农村居民采伐自留山（滩）和个人承包责任山（滩）上的林木，可以由县级林业主管部门或者其委托的乡级人民政府审核发放采伐许可证。
采伐零星竹子和不是以生产竹材为主要目的的竹林，以及农村居民采伐房前屋后和自留地上自有的零星树木，不需申请采伐许可证。
遇有紧急抢险情况，必须就地采伐森林、林木的，可以免除申请，但事后由组织抢险的部门或者单位将采伐情况报县级以上林业主管部门备案。
第三十五条铁路、县级以上公路两侧的护路林、城市和建制镇林木的更新采伐，由其主管部门按照省人民政府的规定核发林木采伐许可证。
第七章法律责任
第三十六条盗伐、滥伐森林或者其他林木的行政处罚按《森林法》第三十九条和《实施条例》第三十八、三十九条规定执行。被责令补种树木者因故不能补种的，可以交纳造林费，由林业主管部门收取后代为补种。
第三十七条采伐林木的单位或者个人没有按照规定完成更新造林任务，情节严重的，可以处相当于应完成而未完成造林任务所需费用二倍以下的罚款；对直接责任人员给予行政处分。
第三十八条伪造或者倒卖林木采伐许可证、木竹运输证、森林植物检疫证书的，分别依照《森林法》和《植物检疫条例》的规定处罚。
伪造、倒卖、转让陆生野生动物特许猎捕证、允许进出口证书、狩猎证、驯养繁殖证的，依照国家《陆生野生动物保护实施条例》第三十八条规定处罚。
第三十九条违反森林法律、法规和本办法规定，开垦、采掘、取土、砍柴、采种、采脂、采叶、放牧和其他行为，致使森林、林木遭受损失的，责令赔偿损失、补种毁林株数一至三倍的树木。
第四十条无证运输木竹及林产品的，除没收全部物品外，并处以相当于没收物品价款百分之三十以下的罚款。
运输上述物品的品种、规格、数量与运输证件记载不符的，没收其不符或者超过部分的物品。
对无运输证而承运上述物品的运输单位和个人，没收运费，并处运费一至三倍的罚款。
第四十一条未经林业主管部门审核同意，擅自改变林地用途的，责令限期恢复原状，并处非法改变用途林地每平方米十元至三十元的罚款。
第四十二条育林费缴纳义务人未按照规定缴纳育林费的，责令其限期缴纳；逾期仍不缴纳的，征收机关可以申请人民法院强制执行。
第四十三条本办法规定的行政处分，由当事人所在单位或者上级机关决定并执行。本办法规定的行政处罚，除规定由其他行政管理部门实施的外，由县级以上林业主管部门决定。
当事人对林业主管部门处罚决定不服的，可以依法申请行政复议或者提起行政诉讼。逾期不申请复议、不起诉又不履行处罚决定
的，作出处罚决定的机关可以申请人民法院强制执行。
第四十四条违反《森林法》、《实施条例》和本办法规定，应当受到治安管理处罚的，由公安机关依法处理；构成犯罪的，由司法机关依法追究刑事责任。
第四十五条国家工作人员和林业管理人员玩忽职守、徇私舞弊、非法办理林业证件的，由其所在单位或者上级主管机关给予处分；构成犯罪的，由司法机关依法追究刑事责任。
第八章附则
第四十六条本办法所指森林资源，包括森林、林木和林地，以及依托森林、林木、林地生存的野生植物、动物和微生物。
森林包括乔木林和竹林。林木，包括树木、竹子。林地，包括郁闭度零点二以上的乔木林地以及竹林地、疏林地、灌木林地、采伐迹地、火烧迹地、未成林造林地、苗圃地，以及县级以上人民政府规划的宜林地。
第四十七条林区的划分由省人民政府确定公布。
第四十八条城市市区的绿化管理，按照有关法律、法规执行。
第四十九条本办法自公布之日起施行
国务院证券委员会关于发布《证券交易所管理办法》的通知
国务院证券委员会
国务院证券委员会关于发布《证券交易所管理办法》的通知
1997年12月10日 证委发[1997]88号
上海、深圳证券交易所：
为了加强对证券交易所的管理，国务院办公厅于1997年7月2日发布了《关于
将上海证券交易所和深圳证券交易所划归中国证监会直接管理的通知》（国办函
[1997]39号）。根据通知的精神，我委对1996年8月21日发布的《证券交易所管理
办法》作了相应修改。修改后的《证券交易所管理办法》已经国务院批准，现发给
你们，请认真遵照执行。
证券交易所管理办法
（1997年11月30日 国务院批准1997年12月10日 国务院证券委员会发布）
第一章 总则
第一条 为加强对证券交易所的管理，明确证券交易所的职权和责任，维护证
券市场的正常秩序，制定本办法。
第二条 本办法适用于在中华人民共和国境内设立的证券交易所。
第三条 本办法所称证券交易所是指依本办法规定条件设立的，不以营利为目
的，为证券的集中和有组织的交易提供场所、设施，履行国家有关法律、法规、规
章、政策规定的职责，实行自律性管理的会员制事业法人。
第四条 证券交易所由中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会”）监督
管理。证券交易所设立的证券登记结算机构，应当接受证监会的监督管理。
第五条 证券交易所的名称，应当标明“证券交易所”字样。其他任何单位和
个人不得使用“证券交易所”的名称。
第二章 证券交易所的设立和解散
第六条 设立证券交易所，由国务院证券委员会（以下简称“证券委”）审
核，报国务院批准。
第七条 申请设立证券交易所，应当向证券委提交下列文件：
（一）申请书；
（二）章程和主要业务规则草案；
（三）拟加入会员名单；
（四）理事会侯选人名单及简历；
（五）场地、设备及资金情况说明；
（六）拟任用管理人员的情况说明；
（七）证券委要求提交的其他文件。
第八条 证券交易所章程应当包括下列事项：
（一）设立目的；
（二）名称；
（三）主要办公及交易场所和设施所在地；
（四）职能范围；
（五）会员的资格和加入、退出程序；
（六）会员的权利和义务；
（七）对会员的纪律处分；
（八）组织机构及其职权；
（九）高级管理人员的产生、任免及其职责；
（十）资本和财务事项；
（十一）解散的条件和程序；
（十二）其他需要在章程中规定的事项。
第九条 解散证券交易所，经证券委审核同意后，报国务院批准。
第三章 证券交易所的职能
第十条 证券交易所应当创造公开、公平、公正的市场环境，保证证券市场
的正常运行。
第十一条 证券交易所的职能包括：
（一）提供证券交易的场所和设施；
（二）制定证券交易所的业务规则；
（三）接受上市申请、安排证券上市；
（四）组织、监督证券交易；
（五）对会员进行监管；
（六）对上市公司进行监管；
（七）设立证券登记结算机构；
（八）管理和公布市场信息；
（九）证券委许可的其他职能。
第十二条 证券交易所不得直接或者间接从事：
（一）以营利为目的的业务；
（二）新闻出版业；
（三）发布对证券价格进行预测的文字和资料；
（四）为他人提供担保；
（五）未经证券委批准的其他业务。
第十三条 证券交易所上市新的证券交易品种，应当报证监会批准。
第十四条 证券交易所以联网等方式为非本所上市的证券交易品种提供证券
交易服务，应当报证监会批准。
第十五条 证券交易所应当在其职能范围内制定和修改业务规则。证券交易
所制定和修改业务规则，由证券交易所理事会通过，报证监会批准。
证券交易所的业务规则包括上市规则、交易规则、会员管理规则及其他与证
券交易活动有关的规则。
第四章 证券交易所的组织
第十六条 证券交易所设会员大会、理事会和专门委员会。
第十七条 会员大会为证券交易所的最高权力机构。会员大会有以下职权：
（一）制定和修改证券交易所章程；
（二）选举和罢免会员理事；
（三）审议和通过理事会、总经理的工作报告；
（四）审议和通过证券交易所的财务预算、决算报告；
（五）决定证券交易所的其他重大事项。
章程的制定和修改经会员大会通过后，报证券委批准。
第十八条 会员大会由理事会召集，每年召开一次。有下列情形之一的，应
当召开临时会员大会：
（一）理事人数不足本办法规定的最低人数；
（二）占会员总数三分之一以上的会员请求；
（三）理事会认为必要。
第十九条 会员大会须有三分之二以上会员出席，其决议须经出席会议的过
半数以上会员表决通过后方为有效。
会员大会结束后十日内，证券交易所应当将大会全部文件及有关情况报证监
会备案。
第二十条 理事会是证券交易所的决策机构，每届任期三年。
理事会的职责是：
（一）执行会员大会的决议；
（二）制定、修改证券交易所的业务规则；
（三）审定总经理提出的工作计划；
（四）审定总经理提出的财务预算、决算方案；
（五）审定对会员的接纳；
（六）审定对会员的处分；
（七）根据需要决定专门委员会的设置；
（八）会员大会授予的其他职责。
第二十一条 证券交易所理事会由七至十三人组成，其中非会员理事人数不
少于理事会成员总数的三分之一，不超过理事会成员总数的二分之一。
会员理事由会员大会选举产生。非会员理事由证监会委派。
理事连续任职不得超过两届。
理事会会议至少每季度召开一次。会议须有三分之二以上理事出席，其决议
应当经出席会议的三分之二以上理事表决同意方为有效。理事会决议应当在会议
结束后两个工作日内报证监会备案。
第二十二条 理事会设理事长一人，副理事长一至二人。理事长、副理事长
由证监会提名，理事会选举产生。总经理应当是理事会成员。
第二十三条 理事长负责召集和主持理事会会议。理事长因故临时不能履行
职责时，由理事长指定的副理事长代其履行职责。
理事长担任会员大会期间的会议主席。
理事长不得兼任证券交易所总经理。
第二十四条 证券交易所设总经理一人，副总经理一至三人。总经理、副总
经理由证监会任免。总经理、副总经理不得由国家公务员兼任。
总经理、副总经理任期三年。总经理连续任职不得超过两届。总经理在理事
会领导下负责证券交易所的日常管理工作，为证券交易所的法定代表人。总经理
因故临时不能履行职责时，由总经理指定的副总经理代其履行职责。
第二十五条 证券交易所中层干部的任免报证监会备案，财务、人事部门负
责人的任免报证监会批准。
第二十六条 理事会设监察委员会，每届任期三年。监察委员会主席由理事
长兼任。监察委员会对理事会负责，行使下列职权：
（一）监察证券交易所高级管理人员和其他工作人员遵守国家有关法律、法
规、规章、政策和证券交易所章程、业务规则的情况；
（二）监察高级管理人员执行会员大会、理事会决议的情况；
（三）监察证券交易所的财务情况；
（四）证券交易所章程规定的其他职权。
第二十七条 根据需要，理事会可以下设其他专门委员会。各专门委员会的
职责、任期和人员组成等事项，应当在证券交易所章程中作出具体规定。
各专门委员会的经费应当纳入证券交易所的预算。
第二十八条 有下列情形之一的，不得招聘为证券交易所从业人员，不得担
任证券交易所高级管理人员：
（一）犯有贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产罪或者破坏社会经济秩序罪，
或者因犯罪被剥夺政治权利；
（二）因违法、违纪行为被解除职务的证券经营机构或者其他金融机构的从
业人员，自被解除职务之日起未逾五年；
（三）因违法行为被撤消资格的律师、注册会计师、或者法定资产评估机构、
验资机构的专业人员，自被撤消资格之日起未逾五年；
（四）担任因违法行为被吊销营业执照的公司、企业的法定代表人、并对该
公司、企业被吊销营业执照负有个人责任的，自被吊销营业执照之日起未逾五年；
（五）担任因经营管理不善而破产的公司、企业的董事、厂长或者经理、并
对该公司、企业破产负有个人责任的，自破产之日起未逾五年；
（六）被开除的国家机关工作人员，自被开除之日起未逾五年；
（七）国家有关法律、法规、规章、政策规定的其他情况。
第二十九条 证券交易所高级管理人员的产生、聘任有不正当情况，或者前
述人员在任期内有违反国家有关法律、法规、规章、政策和证券交易所章程、业
务规则的行为，或者由于其他原因，不适宜继续担任其所担任的职务时，证监会
有权解除有关人员的职务，并任命新的人选。
第五章 证券交易所对证券交易活动的监管
第三十条 证券交易所应当制定具体的交易规则。其内容包括：
（一）交易证券的种类和期限；
（二）证券交易方式和操作程序；
（三）证券交易中的禁止行为；
（四）清算交割事项；
（五）交易纠纷的解决；
（六）上市证券的暂停、恢复与取消交易；
（七）证券交易所的开市、收市、休市及异常情况的处理；
（八）交易手续费及其他有关费用的收取方式和标准；
（九）对违反交易规则行为的处理规定；
（十）证券交易所证券交易信息的提供和管理；
（十一）股价指数的编制方法和公布方式；
（十二）其他需要在交易规则中规定的事项。
第三十一条 证券交易所应当公布即时行情，并按日制作证券行情表，记
载下列事项，以适当方式公布：
（一）上市证券的名称；
（二）开市、最高、最低及收市价格；
（三）与前一交易日收市价比较后的涨跌情况；
（四）成交量、值的分计及合计；
（五）股份指数及其涨跌情况；
（六）证监会要求公开的其他事项。
第三十二条 证券交易所应当就其市场内的成交情况编制日报表、周报表、
月报表和年报表，并及时向社会公布。
第三十三条 证券交易所应当在业务规则中对证券交易合同的生效和废止
条件作出详细规定，并维护在本证券交易所达成的证券交易合同的有效性。
第三十四条 证券交易所应当保证投资者有平等机会获取证券市场的交易
行情和其他公开披露的信息，并有平等的交易机会。
第三十五条 证券交易所有权依照有关规定，暂停或者恢复上市证券的交易。
暂停交易的时间超过一个交易日时，应当报证监会备案；暂停交易的时间超过五
个交易日时，应当事先报证监会批准。
证监会有权要求证券交易所暂停或者恢复上市证券的交易。
第三十六条 证券交易所应当建立市场准入制度，并根据证券法规的规定或
者证监会的要求，限制或者禁止特定证券投资者的证券交易行为。
除上述情况外，证券交易所不得限制或者禁止证券投资者的证券买卖行为。
第三十七条 证券交易所及其会员应当妥善保存证券交易中产生的委托资料、
交易记录、清算文件等，并制定相应的查询和保密管理措施。
证券交易所应当根据需要制定上述文件的保存期，并报证监会批准。重要文
件的保存期应当不少于二十年。
第三十八条 证券交易所应当保证其业务规则得到切实执行，对违反业务规
则的行为要及时处理。
对国家有关法律、法规、规章、政策中规定的有关证券交易的违法、违规行
为，证券交易所负有发现、制止和上报的责任，并有权在职责范围内予以查处。
第三十九条 证券交易所应当建立符合证券市场监督管理和实时监控要求的计
算机系统，并设立负责证券市场监管工作的专门机构。
证监会可以要求证券交易所之间建立以市场监管为目的的信息交换制度和
联合监管制度，共同监管跨市场的不正当交易行为，控制市场风险。
第六章 证券交易所对会员的监管
第四十条 证券交易所应当制定具体的会员管理规则。其内容包括：
（一）取得会员资格的条件和程序；
（二）席位管理办法；
（三）与证券交易和清算业务有关的会员内部监督、风险控制、电脑系统的
标准及维护等方面的要求；
（四）会员的业务报告制度；
（五）会员所派出市代表在交易场所内的行为规范；
（六）会员及其出市代表违法、违规行为的处罚；
（七）其他需要在会员管理规则中规定的事项。
第四十一条 证券交易所接纳的会员应当是有权部门批准设立并具有法人
地位的境内证券经营机构。
第四十二条 证券交易所决定接纳或者开除会员应当在决定后的五个工作日内
向证监会备案；决定接纳或者开除正式会员以外的其他会员应当在履行有关手续
五个工作日之前报证监会备案。
第四十三条 证券交易所必须限定交易席位的数量。证券交易所设立普通席
位以外的席位应当报证监会批准。证券交易所调整普通席位和普通席位以外的其
他席位的数量，应当事先报证监会批准。
第四十四条 证券交易所应当对会员取得的交易席位实施严格管理。会员转让
席位必须按照证券交易所的有关管理规定由交易所审批。严禁会员将席位全部或
者部分以出租或者承包等形式交由其他机构和个人使用。
第四十五条 证券交易所应当根据国家关于证券经营机构证券自营业务管
理的规定和证券交易所业务规则，对会员的证券自营业务实施下列监管：
（一）要求会员的自营买卖业务必须使用专门的股票帐户和资金帐户，并采
取技术手段严格管理；
（二）检查开设自营帐户的会员是否具备规定的自营资格；
（三）要求会员按月编制库存证券报表，并于次月5日前报送证券交易所；
（四）对自营业务规定具体的风险控制措施，并报证监会备案；
（五）每年6月30日和12月31日过后的30日内向证监会报送各家会员截
止该日的证券自营业务情况；
（六）其他监管事项。
第四十六条 证券交易所应当在业务规则中对会员代理客户买卖证券业务
做出详细规定，并实施下列监管：
（一）制定会员与客户所应签订的代理协议的格式并检查其内容的合法性；
（二）规定接受客户委托的程序和责任，并定期抽查执行客户委托的情况；
（三）要求会员每月过后5日内就其交易业务和客户投诉等情况提交报告，
报告格式和内容由证券交易所报证监会批准后颁布。
第四十七条 证券交易所每年应当对会员的财务状况、内部风险控制制度以
及遵守国家有关法规和证券交易所业务规则等情况进行抽样或者全面检查，并将
检查结果上报证监会。
第四十八条 证券交易所有权要求会员提供有关业务的报表、帐册、交易记
录及其他文件、资料。
第四十九条 证券交易所会员应当接受证券交易所的监督管理，并主动报告
有关问题。
第五十条 证券交易所可以根据证券交易所章程和业务规则对会员的违规
行为进行制裁。
第七章 证券交易所对上市公司的监管
第五十一条 证券交易所应当根据有关法律、行政法规的规定制定具体的上
市规则。其内容包括：
（一）证券上市的条件、申请和批准程序以及上市协议的内容及格式；
（二）上市公告书的内容及格式；
（三）上市推荐人的资格、责任、义务；
（四）上市费用及其他有关费用的收取方式和标准；
（五）对违反上市规则行为的处理规定；
（六）其他需要在上市规则中规定的事项。
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