关于进一步加强电力行业节能减排监管工作的通知
国家电力监督管理委员会
关于进一步加强电力行业节能减排监管工作的通知
各派出机构，各有关电力企业：
为贯彻落实国务院节能减排电视电话会议精神，进一步推进电力行业节能减排工作，促进电力工业又好又快发展，现就进一步加强电力行业节能减排监管工作有关事项通知如下：
一、充分认识做好电力行业节能减排工作的重要性和紧迫性
当前，全国节能减排形势十分严峻，与“十一五”节能目标相比还有较大差距，特别是2009年三季度以来，高耗能、高排放行业快速增长，能源需求大幅增加，能耗强度、二氧化硫排放总量下降趋势减缓，给节能减排工作带来巨大压力。党中央、国务院高度重视节能减排工作，多次召开会议进行部署，不断强化节能减排目标责任。
“十一五”前四年，电力行业节能减排工作取得较好的业绩，截至2009年末累计关停小火电机组6006万千瓦，2010年又计划关停1000万千瓦，电力企业二氧化硫排放提前一年完成减排任务。电力行业是我国能源生产和消费大户，也是节能减排的重点领域，二氧化硫排放占全国二氧化硫排放一半以上，理应为国家节能减排工作做出更大的贡献,电力行业节能减排工作做好了，对完成国家“十一五”节能减排目标具有重要意义。各单位要充分认识做好电力行业节能减排工作的重要性和紧迫性，坚决贯彻落实全国节能减排电视电话会议精神，增强工作的责任感和使命感，积极采取措施，努力解决当前电力行业节能减排工作中存在的突出问题，打好节能减排攻坚战。
二、加大电力监管力度，切实保证国家节能减排政策落到实处
（一）加强小火电机组监督管理，对到期应实施关停的机组，及时撤销电力业务许可证。
（二）加强监督检查，确保国家节能减排相关政策落实到位。要加大监督检查力度，按照《可再生能源法》和国家有关规定，会同有关部门加强对可再生能源电量全额收购、差别电价、脱硫电价等政策执行情况的监督检查，加大对各地自行出台的优惠电价检查力度，促进电力行业节能减排工作目标的实现。对电解铝、铁合金、钢铁、电石、烧碱、水泥、黄磷、锌冶炼等高耗能行业严格执行差别电价政策。对监督检查中发现的违法违规行为，要责令电力企业限期整改并依法严肃处理。
（三）加强节能减排信息统计分析，建立节能减排监测预警机制。加强电力节能降耗和污染物减排信息的统计分析工作，建立电力企业节能减排台帐管理制度；继续推进火电机组脱硫在线监测系统的建设，实现与电力监管机构信息平台的联网，确保脱硫设施的投运以及稳定、达标运行。要对电力企业报送数据的真实性、准确性进行核查，适时编制发布相关信息。
（四）加强调度监管。要督促各级电力调度机构严格按照国家有关规定实施科学调度和节能发电调度，加强需求侧管理，及时向发电企业和有关部门发布调度信息，定期向社会公布发电能耗和电网网损情况。
（五）进一步发挥市场机制的作用，运用市场机制促进节能减排。加大跨省、跨区电能交易，优化全国电力资源配置。积极推进发电权交易，推动淘汰高污染、高能耗发电机组。加强对市场交易行为的监管，严把市场准入关，督促电力企业严格落实国家产业政策和节能减排政策。
（六）加大宣传力度，深入开展节能减排行动。围绕国家节能减排方针政策和电力行业节能减排工作重点，组织力量开展深度报道和宣传，充分发挥舆论的监督作用。
三、电力企业要努力转变发展方式，切实落实企业节能减排责任
（一）电力企业要积极履行企业节能减排主体责任，自觉接受电力监管机构的监管。
（二）发电企业要进一步加大结构调整力度，认真落实国家小火电机组关停计划，确保今年关停1000万千瓦小火电机组的任务。
（三）电力企业要进一步加大节能减排技术改造力度，合理安排资金投入，加强设备维护和管理，优化电力调度运行，提高发电机组效率和电网运行效率。
（四）要正确处理节能减排与成本控制之间的关系，科学合理地制定节能减排方案，通过节能减排促进企业经济效益的提高。
四、加强组织领导，明确工作责任
（一）各单位要切实加强对节能减排工作的组织领导，成立节能减排工作领导小组和工作小组，定期研究节能减排工作，提出工作重点和要求。
（二）电力企业要认真对照国家确定的节能减排目标，进行任务分解和责任分工，采取有效措施，确保完成节能减排任务。
（三）电力监管机构要定期对电力企业节能减排任务完成情况进行总结、分析，强化电力企业节能减排目标的责任考核，依法实行监督。
关于证券公司办理开放式基金代销业务有关问题的通知
中国证券监督管理委员会
关于证券公司办理开放式基金代销业务有关问题的通知
证监基金字[2002]33号
各证券公司:
为推动开放式基金的进一步发展,规范证券公司办理开放式基金代销业务,现就有关问题通知如下:
一、符合《开放式证券投资基金试点办法》(证监基金字〖2000〗73号,以下简称《试点办法》)和本通知要求的证券公司可以接受基金管理人的委托,办理开放式基金代销业务。
二、证券公司办理开放式基金代销业务,除符合《试点办法》规定的资格条件外,还应当具备如下条件:
(一)财务状况良好,经营行为规范,最近一年内无重大违法违规行为。
(二)基金持有人的认购、申购、赎回资金以基金名义单独立户管理,并全额存入托管银行。
(三)建立完善的基金持有人帐户和资金帐户管理制度,妥善保管基金持有人的开户资料,持有人资金的存取程序和授权审批制度完备。
(四)具备足够的营业网点和技术设备,技术系统管理规范、严格,有较强的系统开发、项目管理能力,最近一年内证券业务系统未发生过重大技术故障,并且具有代销开放式基金业务所必需的基金销售在线联网统计分析系统。
(五)已就开放式基金代销业务制定了完善的业务管理制度、内部合规控制制度、业务人员执业操守与行为规范、风险防范制度和应急处理措施。
三、符合《试点办法》和本通知要求的证券公司申请办理开放式基金代销业务,应当向中国证监会提出申请,并提交以下文件(一式三份,其中一份原件,二份复印件):
(一)申请报告
1、简要介绍公司情况。
2、陈述是否符合《试点办法》和本通知规定的条件要求以及办理开放式基金代销业务准备情况。
3、公司办理开放式基金代销业务的可行性分析。
4、简要介绍公司办理开放式基金代销业务对公司的影响、存在的风险和所采取的对策。
(二)业务文件
1、公司专门管理开放式基金代销业务的部门情况以及负责开放式基金代销业务的公司高级管理人员与业务人员的配备情况的说明。
2、公司营业网点总体情况的说明。
3、公司开办开放式基金代销业务的有关管理办法,主要包括:代销业务基本流程；代销业务资金清算流程与资金清算风险控制制度；代销业务帐户管理制度；代销业务人员守则；代销业务客户服务标准；代销业务合规控制制度及风险监控与防范制度；代销业务应急措施；代销业务会计核算办法等。
4、公司代销业务人员培训情况的说明。
5、公司电脑软硬件系统及其他技术设施情况的说明,包括对开放式基金销售在线联网统计分析系统的说明。
6、公司执行《客户交易结算资金管理办法》(中国证监会3号令)情况的说明。
7、公司最近一年内证券业务系统有无发生过重大技术故障情况的说明。
8、公司最近一年内有无重大违法违规行为、是否受过重大处罚情况的说明。
(三)其他文件
1、营业执照(复印件)。
2、经营许可证(复印件)。
3、中国证监会要求提交的其他材料。
四、中国证监会对上述申请材料进行审查,必要时可进行现场检查；对符合条件的,由中国证监会出具批复意见。
五、公司应当加强对开放式基金代销业务的管理,严格按照法律、法规的要求,从事基金销售活动。
(一)除基金契约或销售代理协议规定外,销售人员不得拒绝投资者的认购、申购或赎回申请。
(二)严禁向投资人进行有关基金投资风险和投资者收益的虚假陈述、欺骗性宣传,误导投资人买卖基金。宣传基金产品必须依据基金管理公司提供的产品介绍资料和基金的实际情况向投资人推介。
(三)销售人员必须严守基金持有人秘密,对投资人买卖基金的任何信息,必须严格保密,非经司法程序不得泄露。
(四)严禁在销售过程中从事损害基金投资人利益的活动。
六、公司在开展基金销售业务时,应将开放式基金代销协议、基金管理公司对公司从事该项业务活动的评价意见及相关业务情况报中国证监会备案。
七、在公司内部合规控制制度和员工行为规范方面,应当比照《证券投资基金规范运作指导意见第二号----关于代理证券投资基金销售业务的商业银行完善内部合规控制制度和员工行为规范的指导意见》(证监发2001150号)的有关规定执行。
八、本通知自下发之日起执行。
中国证监会
二00二年七月一日
